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　　11.債券風(fēng)險較小的原因是( )。

　　①公司破產(chǎn)時債券償付在前

　?、趥氖袌鰞r格較穩(wěn)定

　?、劾⑹琴M用范圍，不受公司盈利影響

　?、軅瘺]有固定的期限

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　12.以下關(guān)于股票合并的說法正確的是( )。

　?、俟善焙喜⒂址Q并股

　?、诠善焙喜⑼ǔ碳す蓛r上升

　?、鄄⒐沙Ｒ娪诟邇r股

　?、芄善焙喜⒂址Q拆細

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　13.關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　?、偻伟l(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　?、凇吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　?、蹮o面額股票也稱為比例股票

　　④無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.②、③

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　　14.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有( )。

　?、侔l(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　?、谕顿Y者是出借資金的經(jīng)濟主體

　?、郯l(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　?、軅从沉税l(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　15.與國內(nèi)債券相比，國際債券具有( )特點。

　?、俅嬖谛庞蔑L(fēng)險

　　②存在匯率風(fēng)險

　?、郯l(fā)行規(guī)模大

　?、苜Y金來源廣

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.③④

　　16.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，( )可通過點擊確認、單向撮合的方式成交。

　?、俟_報價

　?、谛☆~報價

　?、垭p邊報價

　?、軐υ拡髢r

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②③

　　17.基金的募集一般要經(jīng)過( )幾個步驟

　?、偕暾?/p>

　?、谧?/p>

　?、郯l(fā)售

　　④基金合同生效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　18.場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，它主要由( )組成。

　?、俟衽_市場

　?、诘谌袌?/p>

　?、鄣谒氖袌?/p>

　?、芏壥袌?/p>

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③

　　19.投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，( )除外。

　　①股票基金

　?、趥?/p>

　?、圬泿呕?/p>

　　④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　20.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括( )。

　?、倮^承

　?、诰栀?/p>

　?、鬯痉◤娭茍?zhí)行

　　④經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　11.【答案】A

　　【解析】④項錯誤，債券有固定的期限。故本題選 A 選項。

　　12.【答案】A

　　【解析】③項錯誤，并股常見于低價股，股票分割又稱拆細;④項錯誤，股票分割又稱拆細。故本題選 A 選項。

　　13.【答案】A

　　【解析】②項錯誤，《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故本題選 A 選項。

　　14.【答案】B

　　【解析】考查債券的定義。

　　15.【答案】C

　　【解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險;(3)有國家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣(美元、歐元、日元和瑞士法郎為主)。只要是債券，無論國內(nèi)債券國外債券，就會存在信用風(fēng)險。故本題選 C選項。

　　16.【答案】D

　　【解析】考查點擊確認、單向撮合的方式。

　　17.【答案】D

　　【解析】考查基金募集的步驟。

　　17.【答案】D【解析】場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。故本題選 D 選項。

　　19.【答案】D

　　【解析】考查開放式基金贖回費用的繳納。

　　20.【答案】D

　　【解析】考查開放式基金的非交易過戶有哪些情形。

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