2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》測(cè)試題|答案(26),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　11.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。

　?、俳鹑谄跈?quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　?、谌藗兝媒鹑谄谪涍M(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　?、弁ㄟ^(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益

　?、茉诂F(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　12.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，( )和( )對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。

　?、僦袊?guó)銀保監(jiān)會(huì)

　?、谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)

　?、圬?cái)政部

　?、苤袊?guó)總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.②③

　　13.證券公司從事 IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列( )信息。

　?、偈芡袕氖碌慕榻B業(yè)務(wù)范圍

　　②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　?、燮谪浌酒谪洷ＷC金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　④客戶開(kāi)戶的交易流程、出入金流程

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　14.常見(jiàn)的選擇性貨幣政策工具主要包括( )。

　?、傧M(fèi)者信用控制

　?、谧C券市場(chǎng)信用控制

　?、鄄粍?dòng)產(chǎn)信用控制

　?、茴A(yù)繳進(jìn)口保證金

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②③

　　D.①②③④

　　15.信用違約互換 CDS 的交易風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自( )這幾個(gè)方面。

　?、倬哂休^高的杠桿性

　　②特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作 CDS 的參考，有可能扱大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額

　?、畚C(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑

　?、芡缎袕臉I(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　16.下列屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件( )。

　?、倬哂凶C券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3 人

　?、诰哂薪∪疫\(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　③最近 5 年未受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

　?、茏罱?3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　17.股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括( )。

　?、偈袌?chǎng)的行為包含一切信息

　　②價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

　?、酃善钡膬r(jià)值決定價(jià)格

　?、軞v史會(huì)重復(fù)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　18.在分析影響股票價(jià)格的公司經(jīng)營(yíng)狀況因素時(shí)，可以從( )等方面進(jìn)行分析。

　?、俟局卫硭脚c管理層質(zhì)量

　　②產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

　?、圬?cái)務(wù)狀況

　　④貨幣政策

　　A.①③

　　B.②④

　　C.①④

　　D.②③

　　19.下列屬于用來(lái)轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有( )。

　?、倮驶Q

　?、谛庞寐?lián)結(jié)票據(jù)

　?、坌庞没Q

　?、鼙ＷC金互換

　　A.①④

　　B.②③

　　C.②④

　　D.②③④

　　20.公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通常可以分解為( )的乘積。

　　①資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　?、诟軛U比率

　?、勖抗墒找?/p>

　?、茕N售利潤(rùn)率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　11.【答案】C

　　【解析】①項(xiàng)錯(cuò)誤，金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。其他三項(xiàng)均正確，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　12.【答案】D

　　【解析】財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。

　　13.【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;客戶開(kāi)戶的交易流程、出入金流程;交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　14.【答案】D

　　【解析】常見(jiàn)的選擇性貨幣政策工具主要包括：消費(fèi)者信用控制、證券市場(chǎng)信用控制、不動(dòng)產(chǎn)信用控制、優(yōu)惠利率和預(yù)繳進(jìn)口保證金。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　15.【答案】A

　　【解析】CDS 交易的危險(xiǎn)來(lái)自三個(gè)方面：(1)具有較高的杠桿性;(2)由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具(常見(jiàn)的有按揭貨款、按揭支持證券、各囯國(guó)債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù))，因此，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作 CDS 的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性地高估涉嫌金額;(3)由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。④項(xiàng)，投行從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)不屬于 CDS 交易的危險(xiǎn)的來(lái)源。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　16.【答案】D

　　【解析】申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件：(1)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 2 000 萬(wàn)元;(2)具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 3 人;(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度;(4)最近 5 年未受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形;(5)最近 3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。

　　17.【答案】C

　　【解析】考查股票分析法技術(shù)分析的三個(gè)假設(shè)。

　　18.【答案】A

　　【解析】考查公司經(jīng)營(yíng)狀況分析的各個(gè)方面。公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況等方面來(lái)分析。

　　19.【答案】B

　　【解析】信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是 20 世紀(jì) 90 年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　20.【答案】C

　　【解析】考查杜邦公式的基本含義。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤(rùn)率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。

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