2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》測(cè)試題|答案(28),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　11.重要法律法規(guī)的變動(dòng)，對(duì)金融市場(chǎng)的影響，屬于( )。

　　①宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　?、谙到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、哿鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　④信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　12.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。

　?、儆袃r(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　?、谟袃r(jià)證券是一種虛擬資本

　?、塾袃r(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格

　　④有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　13.香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括( )。

　?、傧愀弁鈪R基金

　?、谙愀壅钟泄?/p>

　?、鬯綘I(yíng)企業(yè)

　　④授權(quán)機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　14.以下關(guān)于 LOF 申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說法，正確的有( )。

　?、貺OF 的凈值報(bào)價(jià)頻率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　?、贚OF 的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　?、跮OF 是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金

　?、躄OF 的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　15.債券與股票的不同之處包括( )。

　?、贆?quán)利不同

　　②目的不同

　?、燮谙薏煌?/p>

　　④收益不同

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　16.下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是( )。

　?、儇泿耪咦鳛榭傂枨蠊芾砉ぞ?，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

　　②貨幣中介目標(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)

　?、圬泿耪咧薪槟繕?biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭(zhēng)議

　?、懿僮髂繕?biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有( )。

　?、儋Y金的性質(zhì)不同

　　②投資者的地位不同

　?、刍疬\(yùn)營(yíng)的依據(jù)不同

　?、軐?duì)投資額的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　18.多層次資本市場(chǎng)的意義包括( )。

　?、儆欣谡{(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資

　　②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　?、塾欣诖龠M(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

　?、苡欣诖龠M(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　19.國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有( )。

　　①現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　?、诂F(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)

　?、壅块T向新建股份公司的投資

　?、芙?jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　20.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　?、偕矸?/p>

　　②財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　?、圩C券投資經(jīng)驗(yàn)

　?、茱L(fēng)險(xiǎn)偏好

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　11.【答案】C

　　【解析】重要法律法規(guī)的變動(dòng)屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，而宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　12.【答案】A

　　【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　13.【答案】D

　　【解析】本題主要考查香港債務(wù)工具，其主要發(fā)債主體包括香港外匯基金、香港政府持有公司、私營(yíng)企業(yè)和授權(quán)機(jī)構(gòu)等。

　　14.【答案】D

　　【解析】LOF 有以下特點(diǎn)：(1)LOF 的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià);(2)LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行;(3)LOF 在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求;(4)ETF 每 15 秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);而 LOF 的凈值報(bào)價(jià)頻率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　15.【答案】A

　　【解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同;(2)發(fā)行目的及主體不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　16.【答案】D

　　【解析】貨幣中介目標(biāo)和操作目標(biāo)的選取必須符合以下標(biāo)準(zhǔn)：可測(cè)性、可控性、相關(guān)性、抗干擾性和適應(yīng)性，且操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇。②不符合題意。

　　17.【答案】A

　　【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。④項(xiàng)不屬于契約型基金與公司型基金的區(qū)別，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　18.【答案】D

　　【解析】多層次資本市場(chǎng)的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長(zhǎng)的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧;有利于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　19.【答案】D

　　【解析】國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有三個(gè)方面：(1)現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;(3)經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　20.【答案】D

　　【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

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