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　　1. 關(guān)于指數(shù)型基金，下列說法正確的有( )。

　?、俟芾碣M(fèi)較高，尤其交易費(fèi)用較高

　?、谥笖?shù)型基金的投資非常分散，可以降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　③指數(shù)型基金可獲得市場平均收益率

　?、芸梢宰鳛楸茈U(xiǎn)套利的工具

　　A.②④ B.①②③

　　C.②③④ D.③④

　　【答案】C

　　【解析】①項(xiàng)錯(cuò)誤，被動(指數(shù))型基金的管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　2. 國際債券的投資者主要是( )。

　　①基金會 ②銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　?、圩匀蝗?④工商財(cái)團(tuán)

　　A.③④ B.①②④

　　C.①②③④ D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等，國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會、工商財(cái)團(tuán)和自然人。

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　　3. 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　?、俟竟杀究傤~、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　?、诠静话凑找?guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

　?、蹖ω?cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載

　?、芄咀罱?3 年連續(xù)虧損

　　A.①②④ B.②③④

　　C.①②③④ D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近 3 年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　4. 下列會引起股份變動的有( )。

　?、俟善狈指钆c合并 ②股票增發(fā)

　?、酃善庇?④股份回購

　　A.①②④ B.②③④

　　C.①③ D.③④

　　【答案】A

　　【解析】股份變動主要指股票分割與合并、增發(fā)、配股與股份回購等。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　5. 一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有( )。

　?、俚狡谌展潭?②清償時(shí)排序晚于股票

　?、蹅奈锤独⒖梢岳奂?④公司有盈利時(shí)才付息

　　A.①② B.②③④

　　C.②③ D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】②項(xiàng)錯(cuò)誤，收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面，它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　6.重要法律法規(guī)的變動，對金融市場的影響，屬于( )。

　?、俸暧^經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　②系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、哿鲃有燥L(fēng)險(xiǎn)

　?、苄庞蔑L(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　【答案】C

　　【解析】重要法律法規(guī)的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，而宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　7.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。

　?、儆袃r(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　　②有價(jià)證券是一種虛擬資本

　?、塾袃r(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格

　?、苡袃r(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　【答案】A

　　【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　8.香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括( )。

　?、傧愀弁鈪R基金

　?、谙愀壅钟泄?/p>

　　③私營企業(yè)

　?、苁跈?quán)機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】本題主要考查香港債務(wù)工具，其主要發(fā)債主體包括香港外匯基金、香港政府持有公司、私營企業(yè)和授權(quán)機(jī)構(gòu)等。

　　9.以下關(guān)于 LOF 申購、贖回和場內(nèi)交易的說法，正確的有( )。

　?、貺OF 的凈值報(bào)價(jià)頻率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　?、贚OF 的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　?、跮OF 是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金

　?、躄OF 的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】LOF 有以下特點(diǎn)：(1)LOF 的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià);(2)LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行;(3)LOF 在申購、贖回上沒有特別要求;(4)ETF 每 15 秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);而 LOF 的凈值報(bào)價(jià)頻率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　10.債券與股票的不同之處包括( )。

　?、贆?quán)利不同

　　②目的不同

　?、燮谙薏煌?/p>

　　④收益不同

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　【答案】A

　　【解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同;(2)發(fā)行目的及主體不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。故本題選 A 選項(xiàng)。

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