2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月6日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險管理職責的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風險

　?、?證券公司流動性風險管理的目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足

　　Ⅲ.證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和準確性原則

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)密切關(guān)注信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術(shù)風險、政策法規(guī)風險和道德風險等進行持續(xù)監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司流動性風險管理。Ⅰ項正確，流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風險。Ⅱ項正確，證券公司流動性風險管理的目標是，建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。Ⅲ項錯誤，證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預見性(并非準確性)原則。Ⅳ項正確，證券公司應(yīng)對信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術(shù)風險、政策法規(guī)風險和道德風險等進行持續(xù)監(jiān)控，明確風險管理流程和風險化解法。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 A 選項。

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　　2.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對象包括( )。

　?、?掛牌公司

　　Ⅱ.掛牌公司董事

　?、?持有掛牌公司 1.5%股份的股東

　　Ⅳ.投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》的規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對象包括申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 C 選項。

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