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　　1.下列關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.是證券行業(yè)自律性組織

　?、?不具有獨(dú)立法人地位

　?、?采取經(jīng)紀(jì)制的組織形式

　?、?權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)容。

　?、耥?xiàng)正確，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織。

　?、蝽?xiàng)錯(cuò)誤，證券業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人，具有獨(dú)立法人地位。

　?、箜?xiàng)錯(cuò)誤，Ⅳ項(xiàng)正確，證券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式，會(huì)員大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。故本題選 B 選項(xiàng)。

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　　2.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有( )。

　?、?代銷

　?、?全額包銷

　?、?余額包銷

　　Ⅳ.自銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券承銷業(yè)務(wù)。證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。其中，包銷又分為全額包銷和余額包銷。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

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