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　　1.以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是( )。

　　①外匯 ②特別國債

　?、壅婵?④再貸款余額

　　A.①②③ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

　　【答案】B

　　【解析】中央銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)包括：國外資產(chǎn)(外匯、貨幣黃金、其他國外資產(chǎn))，對政府債權(quán)(主要是特別國債)，對其他存款性公司債權(quán)(再貸款余額、再貼現(xiàn)余額、常備貸款便利、中期貸款便利等)，對其他金融性公司債權(quán)，對非金融性部門債權(quán)。

　　2.關(guān)于撤單，以下說法正確的有( )。

　　①在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托

　?、趯ξ腥顺蜂N的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　?、畚谐山徊糠植坏贸穯?/p>

　　④在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托

　　A.①② B.②③

　　C.①③④ D.①②③④

　　【答案】C

　　3.在銀行間債券市場，信用評級機構(gòu)對企業(yè)進(jìn)行信用評級應(yīng)主要考察( )。

　?、倨髽I(yè)素質(zhì) ②經(jīng)營能力

　?、郢@利能力 ④擔(dān)保情況

　　A.①② B.①②③

　　C.③④ D.②④

　　【答案】B

　　【解析】本題考查債券評級的主要內(nèi)容。信用評級機構(gòu)對企業(yè)進(jìn)行信用評級時要考察企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營能力、獲利能力、償債能力、履約情況和發(fā)展前景六個方面內(nèi)容。①、②、③項符合題意，故本題選 B 選項。

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　　4.按照《證券法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)該行使下列( )職責(zé)。

　?、俳逃徒M織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　?、谪?fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　③依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求

　　④監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

　　⑤組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　【答案】B

　　【解析】考查中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，按照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會行使下列職責(zé)：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。(考察較死板但不可避免，協(xié)會是需要組織考試，但那是《中國證券業(yè)協(xié)會章程》的要求，不是《證券法》的要求)

　　5.關(guān)于基金費用，說法正確的是( )。

　　①基金銷售過程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　?、诨痄N售過程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　　③基金管理過程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　?、芑鸸芾磉^程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　　A.①③ B.①④

　　C.②③ D.②④

　　【答案】C

　　【解析】考查基金的兩大費用的會計核算，是否需要在基金資產(chǎn)中列支。

　　6.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的有( )。

　?、倏赊D(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征

　?、诳赊D(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換公司債券

　　③轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

　?、苴H回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

　　A.②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　【答案】D

　　【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)知識。①項正確，可轉(zhuǎn)換債券要素決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征。②項錯誤，可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般低于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換公司債券。③項錯誤，轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)。④項正確，贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件。故本題選 D 選項。

　　7.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來的。

　　①市場預(yù)期理論 ②流動性偏好理論

　?、凼袌龇指罾碚?④理性預(yù)期理論

　　A.①②③ B.②③④

　　C.①③④ D.①②③④

　　【答案】A

　　【解析】(較偏)本題考查利率期限結(jié)構(gòu)理論。利率期限結(jié)構(gòu)理論就是基于市場預(yù)期理論、流動性偏好理論和市場分割理論等三種因素建立起來的。綜上所述，①、②、③項符合題意。故本題選 A 選項。

　　8.下列關(guān)于 10 年期國債期貨合約的說法中，正確的是( )。

　?、偕鲜械?10 年期國債期貨合約交易代碼為 T

　?、趯嵭械狡趯嵨锝桓?/p>

　?、蹣?biāo)的為面值 1000 萬元人民幣、票面利率 6%的名義長期國債

　?、軖炫坪霞s為最近的三個季月，最低交易保證金為 2%

　　A.②③④ B.①②④

　　C.②④ D.①②③④

　　【答案】B

　　【解析】據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的 10 年期國債期貨合約交易代碼為 T，實行到期實物交割，標(biāo)的為面值 100 萬元人民幣、票面利率 3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為 2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結(jié)算價的上下 2%。故③項錯誤，本題選 B 選項。

　　9.2010 年 6 月 25 日的 G20 多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有( )。

　?、購姶蟮谋O(jiān)管制度

　?、谟行У谋O(jiān)督

　?、埏L(fēng)險處置和解決系統(tǒng)重要性機構(gòu)穩(wěn)定的政策框架

　?、馨胪该鞯膰H評估和同行審議

　　A.①②③ B.②③

　　C.①②④ D.①②③④

　　【答案】A

　　【解析】④項表述錯誤，應(yīng)該是透明的國際評估和同行審議。

　　10.套期保值的基本做法是( )。

　　①持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約 ②持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

　?、鄢钟鞋F(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約 ④持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

　　A.①④ B.②③

　　C.②③④ D.①③

　　【答案】D

　　【解析】套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成的經(jīng)濟損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)。二是空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)，當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。故本題選 D 選項。

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