2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(3),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　1.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是( )。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　【答案】C

　　【解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選 C 選項。

　　2.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以( )為目的，參與國債期貨交易。

　　A.活躍證券市場

　　B.套期保值

　　C.利益輸送

　　D.增加流動性

　　【答案】B

　　【解析】2013 年 8 月，中國證監(jiān)會制訂并發(fā)布《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》，規(guī)定證券公司以自有資金或受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易;不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與國債期貨交易。

　　3.歐洲債券是指( )。

　　A.借款人在本國境外市場發(fā)行的，以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　B.借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

　　D.某一國家借款人在本國發(fā)行以外幣為面值的債券

　　【答案】B

　　【解析】考察歐洲債券的定義。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故本題選 B 選項。

【手機快速報名通道】2020年8月8日-9日證券從業(yè)資格考試報名入口：

　　①掃碼關注或者微信搜索“職上金融人”，關注。即可進入快速報名入口。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

　　4.以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種招標方式為( )。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.混合式

　　D.都不是

　　【答案】A

　　【解析】A 選項：“荷蘭式”招標：又稱單一價格招標，是指按照投標人所報買價自高向低(或者利率、利差由低而高)的順序中標，直至滿足預定發(fā)行額為止，中標的承銷機構以相同的價格(所有中標價格中的最低價格)來認購中標的國債數(shù)額。B 選項：“美國式”招標：美國式招標又稱多種價格招標，是指中標價格為投標方各自報出的價格。C 選項：“混合式”招標：標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率。投標機構中標利率低于或等于票面利率的標位，按票面利率購買當期國債;高于票面利率一定價位以內，按各自中標利率購買當期國債;高于票面利率一定價位以上標位，全部落標。故本題選 A 選項。

　　5.下列說法中正確的是( )。

　　A.目前我國證券市場采用的結算模式是機構結算模式

　　B.證券公司在證券登記結算機構只需開立證券交收賬戶

　　C.證券公司與其客戶之間的資金清算交收可以由證券公司自行負責完成

　　D.證券公司與客戶之間的證券清算交收，應當由證券公司全權辦理

　　【答案】C

　　【解析】目前我國證券市場采用的結算模式是法人結算模式;證券公司在證券登記結算機構需開立證券交收賬戶和資金交收賬戶;證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成;證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　6.A 公司當年的凈資產(chǎn)收益率為 75%，已知當年的銷售利潤率為 25%，資產(chǎn)周轉率為2，那么杠桿比率為( )。

　　A.3

　　B.0.375

　　C.1.5

　　D.0.67

　　【答案】C

　　【解析】考查利用杜邦公式進行簡單計算。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤率、資產(chǎn)周轉率和杠桿比率三者的乘積。

　　7.小文放高利貸，放給彪彪同學 1000 塊錢，約定以 8%的年利率復利計息，4 年后還本付息，請問 4 年后彪彪得還給小文多少錢?( )元。

　　A.1000 元

　　B.1320 元

　　C.1360.49 元

　　D.關系好，不用還了

　　【答案】C

　　【解析】考查復利計息的計算方式。4 年后彪彪應該還 1000×(1+8%)^4≈1360.49(元)。珍惜生命，遠離高利貸。

　　8.債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。以下債券票面上的四個基本要素正確的是( )。

　　A.銀行活期存款利率

　　B.債券的發(fā)行日期

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者地址

　　【答案】C

　　【解析】考查債券的票面要素。債券票面上的四個基本要素包括：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。

　　9.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以( )為基礎，而資產(chǎn)證券化是以( )為基礎發(fā)行證券。

　　A.企業(yè);特定的資產(chǎn)池

　　B.特定的資產(chǎn)池;企業(yè)

　　C.個人;特定的資產(chǎn)池

　　D.特定的資產(chǎn)池;公司

　　【答案】A

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化的定義。資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。

　　10.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在( )前。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的 2/3 以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù) 5 年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　【答案】B

　　【解析】普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散清算前。故本題選 B 選項。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！