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　　1.多層次資本市場(chǎng)的意義包括( )。

　　①有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資

　　②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　?、塾欣诖龠M(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

　?、苡欣诖龠M(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)剩

　　A.①②③ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】多層次資本市場(chǎng)的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)剩;有利于滿足日益增長(zhǎng)的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧;有利于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　2.國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有( )。

　　①現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　?、诂F(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)

　　③政府部門向新建股份公司的投資

　?、芙?jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A.①② B.①②③

　　C.①②④ D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有三個(gè)方面：(1)現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;(3)經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。故本題選 D 選項(xiàng)。

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　　3.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。

　　①金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　?、谌藗兝媒鹑谄谪涍M(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　?、弁ㄟ^(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益

　?、茉诂F(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A.②③ B.①②

　　C.②③④ D.①②③④

　　【答案】C

　　【解析】①項(xiàng)錯(cuò)誤，金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。其他三項(xiàng)均正確，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　4.常見(jiàn)的選擇性貨幣政策工具主要包括( )。

　　①消費(fèi)者信用控制 ②證券市場(chǎng)信用控制

　?、鄄粍?dòng)產(chǎn)信用控制 ④預(yù)繳進(jìn)口保證金

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②③

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】常見(jiàn)的選擇性貨幣政策工具主要包括：消費(fèi)者信用控制、證券市場(chǎng)信用控制、不動(dòng)產(chǎn)信用控制、優(yōu)惠利率和預(yù)繳進(jìn)口保證金。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　5.公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通常可以分解為( )的乘積。

　　①資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 ②杠桿比率

　?、勖抗墒找?④銷售利潤(rùn)率

　　A.①②③ B.②③④

　　C.①②④ D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】考查杜邦公式的基本含義。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤(rùn)率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。

　　6.以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是( )。

　?、俟善焙喜⒂址Q并股 ②股票合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升

　　③并股常見(jiàn)于高價(jià)股 ④股票合并又稱拆細(xì)

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　【答案】A

　　【解析】③項(xiàng)錯(cuò)誤，并股常見(jiàn)于低價(jià)股，股票分割又稱拆細(xì);④項(xiàng)錯(cuò)誤，股票分割又稱拆細(xì)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　7.關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是( )。

　?、偻伟l(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　?、凇吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額或低于票面金額

　?、蹮o(wú)面額股票也稱為比例股票

　?、軣o(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.①③④ B.②③④

　　C.①②③④ D.②③

　　【答案】A

　　【解析】②項(xiàng)錯(cuò)誤，《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　8.場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的 OTC 市場(chǎng)，它主要由( )組成。

　?、俟衽_(tái)市場(chǎng) ②第三市場(chǎng)

　?、鄣谒氖袌?chǎng) ④二級(jí)市場(chǎng)

　　A.②③④ B.①②④

　　C.②④ D.①②③

　　【答案】D

　　【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的 OTC 市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　9.滬深 300 指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列( )條件。

　?、俳?jīng)營(yíng)狀況良好 ②股票價(jià)格無(wú)明顯波動(dòng)

　　③財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題 ④無(wú)明顯市場(chǎng)操縱

　　A.①②③④ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

　　【答案】A

　　【解析】上述四項(xiàng)皆為滬深 300 指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。

　　10.我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒(méi)有理順的兩個(gè)關(guān)系是( )。

　?、俳鹑诒O(jiān)管和行業(yè)發(fā)展 ②銀行與企業(yè)

　?、垲A(yù)算軟約束部門和硬約束部門 ④資本市場(chǎng)的投融資關(guān)系

　　A.①② B.②③

　　C.③④ D.①④

　　【答案】D

　　【解析】我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒(méi)有理順的兩個(gè)關(guān)系是：金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展;資本市場(chǎng)的投融資關(guān)系。

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