2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月7日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.關于證券公司柜臺交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有( )。

　?、?證券公司代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機構登記的私募產(chǎn)品時，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機構開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權利

　?、?證券公司應當為投資者開立柜臺交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的權益數(shù)據(jù)

　?、?證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并向中國證券業(yè)協(xié)會報備

　?、?證券公司應當將柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市場交易的自有資金專用存款賬戶向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查產(chǎn)品賬戶的相關規(guī)定。Ⅰ項正確，證券公司代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機構登記的私募產(chǎn)品時，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機構開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權利。Ⅱ項正確，證券公司應當為每個投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個投資者擁有的權益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機構報送投資者權益明細數(shù)據(jù)等資料。Ⅲ項錯誤，證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)(并非向中國證券業(yè)協(xié)會)報備。Ⅳ項錯誤，證券公司應當將柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市場交易的自有資金專用存款賬戶向中國證券業(yè)協(xié)會(并非向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng))報備。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選 C 選項。

【報名及考試時間提醒服務】微信搜索或掃碼“職上金融人”進入提醒服務入口，預約成功后將第一時間微信或短信通知您。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽

　　2.下列關于有限合伙企業(yè)協(xié)議應當特別載明內容的說法，正確的有( )。

　?、?協(xié)議特別載明普通合伙人的姓名或者名稱

　?、?協(xié)議特別載明有限合伙人的姓名或者名稱

　?、?協(xié)議特別載明普通合伙人入伙、退伙的條件

　?、?協(xié)議特別載明有限合伙人入伙、退伙的條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查有限合伙企業(yè)協(xié)議的內容。有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內容的要求外，還應當載明下列：

　　(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所，Ⅰ項符合，Ⅱ項符合;

　　(2)執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序;

　　(3)執(zhí)行事務合伙人權限與違約處理辦法;

　　(4)執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序;

　　(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任，，Ⅲ項不符合，Ⅳ項符合;

　　(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉變程序綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 C 選項。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領?。?/strong>