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　　1.關(guān)于記賬式國(guó)債，下列說法正確的有( )。

　?、?記賬式國(guó)債是一種無紙化國(guó)債

　?、?記賬式國(guó)債主要通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

　　Ⅲ.對(duì)于交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方法。

　　Ⅳ.國(guó)債承銷團(tuán)成員間不得分銷

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查記賬式國(guó)債的內(nèi)容。

　?、耥?xiàng)正確，記賬式國(guó)債是一種無紙化國(guó)債。

　?、蝽?xiàng)正確，記賬式國(guó)債主要通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。

　?、箜?xiàng)正確，對(duì)于交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方法。

　?、繇?xiàng)正確，國(guó)債承銷團(tuán)成員間不得分銷。

　　故本題選 B 選項(xiàng)。

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　　2.關(guān)于基金監(jiān)管的手段，下列說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.必要的行政手段

　?、?法律手段

　　Ⅲ.窗口指導(dǎo)

　?、?經(jīng)濟(jì)手段

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金監(jiān)管的手段?；鸨O(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 C 選項(xiàng)。

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