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　　1.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年的張某，不得成為證券公司的( )。A.持股 5%以上的股東

　　B.客戶

　　C.合格投資者

　　D.外聘顧問

　　2.下列不屬于 E 類證券公司的是( )。

　　A.被其他機構依法托管的證券公司

　　B.被依法行政重組的證券公司

　　C.評價積分低于 60 分但高于 0 分的證券公司

　　D.被依法采取責令停業(yè)整頓的證券公司

　　3.在中華人民共和國境內(nèi)，()和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

　　A.股票、企業(yè)債券

　　B.政府債券、證券投資基金

　　C.股票、政府債券

　　D.股票、公司債券

　　4.證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具備的業(yè)務資格為( )。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務資格

　　B.財務顧問業(yè)務資格

　　C.證券保薦與承銷業(yè)務資格

　　D.證券自營業(yè)務資格

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　　5.《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，由( )制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。

　　A.行業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.銀保監(jiān)會

　　D.證券期貨交易場所

　　6.下列關于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是( )。

　　A.公開側(cè)業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

　　B.合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控

　　C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

　　D.合規(guī)部門負責記錄該研究員的跨墻情況

　　7.下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀業(yè)務具體規(guī)范要求的是( )。

　　A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　B.《證券登記結算管理辦法》

　　C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

　　D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

　　8.甲上市公司的股東乙公司準備購買一套生產(chǎn)設備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。甲公司董事會共有 11 名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均無關聯(lián)關系。當甲公司董事會審議此請求時，可獲通過的最低標準為( )。

　　A.所有出席會議董事三分之二以上通過

　　B.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事半數(shù)通過

　　C.所有出席會議董事過半數(shù)通過

　　D.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事三分之二以上通過

　　9.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是( )。

　　A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

　　C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證

　　券、期貨投資人的合法利益。

　　10.根據(jù)《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》，下列關于非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務條件的說法，錯誤的是( )。

　　A.最近 3 個會計年度的凈收入不低于 20 億人民幣，風險控制指標持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關規(guī)定

　　B.設有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務技術系統(tǒng)

　　C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割

　　1.【答案】A

　　【解析】本題考查成為持有證券公司 5%以上股權的股東、實際控制人資格的禁止性規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司 5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年;(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的 50%;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?。故本題選 A 選項。

　　2.【答案】C

　　【解析】本題考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大類十一個級別。其中，C 級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。A、B、D 選項不符合題意，被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為 0 分，定為 E 類公司。C 選項符合題意，評價積分低于 60 分但高于 0 分的證券公司屬于 D 類公司。故本題選 C 選項。

　　3.【答案】D

　　【解析】本題考查《證券法》的適用范圍?！蹲C券法》的適用范圍包括以下三類：(1)在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，D 選項符合題意;(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易;(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規(guī)定。故本題選 D 選項。

　　4.【答案】C

　　【解析】本題考查主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務的申請條件。證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備下列條件：(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務資格，C 選項符合題意;(2)設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員;(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度;(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。故本題選 C 選項。

　　5.【答案】A

　　【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，由行業(yè)協(xié)會制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。故本題選 A選項。

　　6.【答案】A

　　【解析】本題考查跨越信息隔離墻管理。A 選項說法錯誤，證券公司保密側(cè)業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。B、D 選項說法正確，合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。C 選項說法正確，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內(nèi)幕信息。故本題選 A選項。

　　7.【答案】A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的法規(guī)概述。證券公司經(jīng)紀業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結算資金管理辦法》《證券登記結算管理辦法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等，對證券經(jīng)紀業(yè)務進行了具體要求，B、C、D 選項不符合題意?！栋l(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》是與證券投資咨詢業(yè)務有關的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，A 選項符合題意。故本題選A 選項。

　　8.【答案】B

　　【解析】本題考查對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求。董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。該次董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足 3 人的，應當將該事項提交股東(大)會審議。乙公司法定代表人與交易對方有關聯(lián)關系，應當回避。故本題選 B 選項。

　　9.【答案】B

　　【解析】本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定及法律責任。A 選項說法正確，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。B 選項說法錯誤，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的主觀方面只能是故意，過失不構成本罪。C 選項說法正確，根據(jù)《證券法》第二百三十二條規(guī)定，若因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。D 選項說法正確，誘騙投資者買賣證券、期貨合約侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券，期貨投資人的合法利益。故本題選 B 選項。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查非銀行金融機構開展基金托管業(yè)務的條件。非銀行金融機構開展基金托管業(yè)務的條件包括準入條件、從業(yè)人員方面、制度建設方面、守法合規(guī)方面、審核程序五大類。A 選項說法錯誤，B、D 選項說法正確，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標、專門托管部門設置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設等方面設置了準入條件，如：(1)凈資產(chǎn)指標方面：需滿足最近 3 個會計年度的年末凈資產(chǎn)(并非凈收入)均不低于 20 億元人民幣。(2)系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。C 選項說法正確，在制度建設方面，非銀行金融機構需具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。題干要求選擇說法錯誤的選項，故本題選 A 選項。

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