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　　11.按照規(guī)定，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的專用證券賬戶包括( )。

　?、?轉融通專用證券賬戶

　　Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶

　?、?轉融通證券交收賬戶

　?、?轉融通資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件有( )。

　　Ⅰ.具有證券經紀業(yè)務資格

　　Ⅱ.公司最近 3 年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形

　?、?財務狀況良好，最近 2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　?、?公司治理健全，內部控制有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.委托受理手續(xù)中，證券經紀商需要審查的客戶信息包括( )。

　?、?委托人身份

　　Ⅱ.委托買入證券的代碼

　?、?委托內容

　　Ⅳ.委托賣出的實際證券數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　14.全國股份轉讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于( )。

　?、?服務對象不同

　?、?投資者群體不同

　?、?主要功能不同

　?、?被監(jiān)管體系不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15.以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是( )。

　?、?承銷與保薦

　　Ⅱ.上市公司并購重組財務顧問

　?、?公司債券受托管理

　?、?受托投資管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務的，必須( )。

　?、?從證券交易所取得交易權限

　?、?從中國證監(jiān)會取得業(yè)務資格

　?、?經由中國證券業(yè)協(xié)會批準

　?、?采用結算資金第三方存管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管( )。

　?、?財務部門

　?、?風險監(jiān)控部門

　?、?信息技術部門

　?、?業(yè)務稽核部門

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18.( )應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。

　　Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構

　?、?資產評估機構

　?、?中國人民銀行

　　Ⅳ.國務院其他金融監(jiān)督管理機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.證券公司應當披露( )的薪酬管理信息。

　　Ⅰ.董事

　?、?監(jiān)事

　?、?高級管理人員

　?、?部門負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　Ⅰ.發(fā)行人

　?、?上市公司的董事

　　Ⅲ.上市公司的監(jiān)事

　?、?上市公司的一般工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.【答案】A

　　【解析】本題考查轉融通業(yè)務規(guī)則。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的專用證券賬戶包括：轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。Ⅳ項不符合題意，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的專用資金賬戶包括：轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。故本題選 A 選項。

　　12.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件：(1)具有證券經紀業(yè)務資格，Ⅰ項符合;(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險，Ⅳ項符合;(3)公司最近 2 年內(并非最近 3 內)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定，Ⅲ項符合;(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產品的適當性匹配管理;(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;(9)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　13.【答案】B

　　【解析】本題考查證券經紀商需要審查的客戶信息。證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　14.【答案】D

　　【解析】本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)與證券交易所的區(qū)別。(1)兩者服務對象不同：全國股份轉讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務;證券交易所的服務對象為證券交易所管理的所有證券公司，Ⅰ項正確;(2)兩者投資群體不同：全國股份轉讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準;證券交易所的投資者結構以中小投資者為主，Ⅱ項正確;(3)兩者主要功能不同：全國股份轉讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產業(yè)資本的服務媒介，主要為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務;證券交易所的主要功能是提供交易場所和設施、制定證券交易所的規(guī)則、審核批準股票上市申請等，Ⅲ項正確。Ⅳ項錯誤，全國股份轉讓系統(tǒng)與證券交易所的被監(jiān)管體系相同，均被證監(jiān)會監(jiān)管。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 D 選項。

　　15.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的主要內容。證券公司投資銀行類業(yè)務包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 D 選項。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務的管理。證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務的，必須從中國證監(jiān)會取得業(yè)務資格，從證券交易所取得交易權限，采用結算資金第三方存管。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務的決策授權體系。證券公司融資融券業(yè)務中，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。因此，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　18.【答案】B

　　【解析】本題考查建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制的主體。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。故本題選 B 選項。

　　19.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。證券公司應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經審計的年度財務報告及其他信息，并保證披露信息的真實、準確、完整。證券公司還應當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：(1)薪酬管理的基本制度及決策程序;(2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況;(3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A 選項。

　　20.【答案】A

　　【解析】本題考查證券市場禁入措施的實施對象。下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合;(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員;(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(5)證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 A 選項。

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