2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(10),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　11.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。

　?、?組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

　?、?審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

　?、?決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

　?、?決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　12.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)( )，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　?、?經(jīng)過(guò)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

　　Ⅱ.經(jīng)過(guò)集體決策

　?、?采取書(shū)面形式

　?、?采取電子形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件( )。

　?、?等分化，可交易

　?、?信息披露充分，集中登記，獨(dú)立托管

　?、?公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善

　?、?在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.期貨公司不得接受( )的委托為其進(jìn)行期貨交易。

　?、?國(guó)家機(jī)關(guān)

　?、?控股期貨公司的企業(yè)

　?、?國(guó)家事業(yè)單位

　?、?期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　15.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　?、?期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的

　?、?證券交易成交額累計(jì)在 50 萬(wàn)元以上的

　?、?獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 10 萬(wàn)元以上的

　?、?多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.公司為( )提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

　?、?股東

　?、?控股股東

　?、?實(shí)際控制人

　　Ⅳ.董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任有( )。

　?、?處 3 年以下有期徒刑或者拘役

　?、?處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　?、?并處或單處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金

　?、?并處或單處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　18.證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的( )。

　　Ⅰ.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　　Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告

　?、?投資策略報(bào)告

　　Ⅳ.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有( )

　?、?由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律，訂立公司章程

　?、?共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益

　?、?對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅳ.是經(jīng)營(yíng)性組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )。

　?、?市場(chǎng)影響

　?、?服務(wù)方式

　　Ⅲ.服務(wù)對(duì)象

　?、?服務(wù)內(nèi)容

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　11.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)。證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;(2)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇，Ⅳ項(xiàng)符合;(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;(6)評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合管理中存在的問(wèn)題;(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　12.【答案】A

　　【解析】本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。因此，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　13.【答案】C

　　【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類(lèi)資產(chǎn)的條件。標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件： 1)等分化，可交易，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)信息披露充分，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)集中登記，獨(dú)立托管;(4)公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善，Ⅲ項(xiàng)符合;(5)在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易，Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　14.【答案】B

　　【解析】本題考查期貨交易的基本規(guī)則?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，Ⅰ項(xiàng)符合，Ⅲ項(xiàng)符合;(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，Ⅳ項(xiàng)符合;(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(4)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　15.【答案】A

　　【解析】本題考查利用未公開(kāi)信息交易犯罪。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在 50 萬(wàn)元以上的，Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法正確;(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的，Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法正確;(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬(wàn)元以上的，Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的，Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法正確;(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定。根據(jù)《公司法》第十六條的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　17.【答案】A

　　【解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪。根據(jù)《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　18.【答案】B

　　【解析】本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　19.【答案】D

　　【解析】本題考查合伙企業(yè)的概念。合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。Ⅰ項(xiàng)中訂立的應(yīng)當(dāng)是合伙協(xié)議而非公司章程。綜上所述，Ⅰ項(xiàng)不符合題意，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　20.【答案】A

　　【解析】本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。(1)立場(chǎng)不同。證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告。(2)服務(wù)方式和內(nèi)容不同。證券投資顧問(wèn)在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作性投資建議，關(guān)注品種選擇、組合管理建議以及買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)等。證券研究報(bào)告向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。(3)服務(wù)對(duì)象有所不同。證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù);證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII 等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專(zhuān)業(yè)投資者，強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人，Ⅲ項(xiàng)符合題意。(4)市場(chǎng)影響有所不同。證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià);證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響，Ⅰ項(xiàng)符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

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