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　　1.證券公司負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)是( )。

　?、?合規(guī)總監(jiān)

　?、?首席風(fēng)險(xiǎn)官

　?、?合規(guī)部門

　?、?風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

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　　2.公司的資本公積金可以用于( )。

　　Ⅰ.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　?、?轉(zhuǎn)為增加公司資本

　?、?彌補(bǔ)公司的虧損

　?、?彌補(bǔ)公司資金不足

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

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