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　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近( )未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件。

　　A.2 年

　　B.6 個月

　　C.1 年

　　D.18 個月

　　2.股份有限公司董事會作出決議，應(yīng)由( )。

　　A.出席會議的董事三分之二以上通過

　　B.全體董事的過半數(shù)通過

　　C.全體董事的三分之二以上通過

　　D.出席會議的董事過半數(shù)通過

　　3.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括( )。

　　A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

　　C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

　　D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度

　　4.主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起( )個月內(nèi)不再受理其申請。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

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　　5.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則做出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是( )。

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的 1/2

　　B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事

　　C.證券公司董事會每年至少召開一次會議

　　D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

　　6.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.下列有關(guān)基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)關(guān)系的說法，正確的是( )。

　　A.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　B.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　C.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)，但不獨(dú)立于基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

　　8.下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》

　　B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

　　D.《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》

　　9.被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年的人員，不能申請注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.4

　　C.2

　　D.3

　　10.下列關(guān)于投資基金的說法中，錯誤的是( )。

　　A.私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在 20 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告

　　1.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件之一是：信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　【知識拓展】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件還包括：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);(3)公司最近 2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性制度;(8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查股份有限公司董事會的規(guī)定。根據(jù)《公司法》第一百一十一條規(guī)定，董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過，B 選項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　3.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格，A 選項(xiàng)正確;(2)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員，C 選項(xiàng)正確;(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度，D 選項(xiàng)正確;(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。B 選項(xiàng)不屬于證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　4.【答案】B

　　【解析】本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的自律管理。主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起 12 個月內(nèi)不再受理其申請。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　5.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司內(nèi)部治理對董事會的要求。A 選項(xiàng)正確，證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的 1/2。B 選項(xiàng)正確，證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事。C 選項(xiàng)錯誤，證券公司董事會每年至少召開兩次會議(并非一次會議)。D 選項(xiàng)正確，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　6.【答案】B

　　【解析】本題考查合規(guī)負(fù)責(zé)人的解聘要求。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起 3 個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　7.【答案】A

　　【解析】本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性?；鹭?cái)產(chǎn)包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益。作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立于基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的地位，在法律上具有獨(dú)立性?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　【小貼士】基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查規(guī)范性文件的內(nèi)容。我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級： 1)法律;(2)行政法規(guī);(3)部門規(guī)章;(4)規(guī)范性文件;(5)行業(yè)自律規(guī)則。其中，規(guī)范性文件，是指除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件，主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司治理準(zhǔn)則》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》等。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　9.【答案】C

　　【解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人禁止注冊的情形。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定，被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年的人員，不能申請注冊為投資主辦人。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　10.【答案】B

　　【解析】本題考查投資基金相關(guān)知識。A 選項(xiàng)正確，私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。B 選項(xiàng)錯誤，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成(并非構(gòu)成)對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。C 選項(xiàng)正確，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。D 選項(xiàng)正確，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在 20 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。故本題選 B 選項(xiàng)。

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