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　　11.下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　?、?檢查公司財(cái)務(wù)

　　Ⅱ.組織召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議

　?、?向股東會(huì)議提出提案

　?、?對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理的具體安排包括( )。

　　Ⅰ.全面了解客戶

　?、?投資者交易行為管理

　?、?對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)

　?、?適當(dāng)性匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13.根據(jù)《證券法》，以下( )情形在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　?、?公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件且在限期內(nèi)未能消除

　?、?公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用且在限期內(nèi)未能消除

　?、?公司最近二年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　14.依據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙協(xié)議訂立形式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

　?、?由 2 個(gè)以上的合伙人協(xié)商一致訂立

　?、?由全體合伙人協(xié)商一致，可以書面形式訂立

　?、?由一致行動(dòng)協(xié)商一致，且以書面形式訂立

　?、?主要由有完全民事能力的自然人協(xié)商一致訂立

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則等的規(guī)定，主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括( )。

　?、?主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)

　?、?主辦券商應(yīng)當(dāng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在公司網(wǎng)站披露其執(zhí)業(yè)情況

　?、?主辦券商推薦股份公司掛牌后，應(yīng)當(dāng)接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　Ⅳ.主辦券商只允許在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用轉(zhuǎn)讓信息，經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可的除外

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)的有( )。

　　Ⅰ.證券公司負(fù)責(zé)人

　?、?證券公司合規(guī)總監(jiān)

　?、?證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　?、?證券公司營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有( )。

　?、?協(xié)議特別載明普通合伙人的姓名或者名稱

　?、?協(xié)議特別載明有限合伙人的姓名或者名稱

　?、?協(xié)議特別載明普通合伙人入伙、退伙的條件

　?、?協(xié)議特別載明有限合伙人入伙、退伙的條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.關(guān)于證券公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，下列說(shuō)法正確的有( )。

　?、?證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開(kāi)立柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專用存款賬戶向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　19.下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的說(shuō)法，正確的有( )。

　?、?發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書，并制作認(rèn)股書

　　Ⅱ.認(rèn)股書上認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章

　?、?招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程

　?、?認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購(gòu)股數(shù)繳納股款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.下列關(guān)于反洗錢保密要求的說(shuō)法，正確的有( )。

　?、?證券公司應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息進(jìn)行保密

　?、?依據(jù)人民銀行規(guī)定，證券公司可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供采取凍結(jié)措施的有關(guān)工作信息

　?、?對(duì)配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)獲得的信息應(yīng)當(dāng)進(jìn)行保密

　　Ⅳ.非依據(jù)法律規(guī)定，不得向任何單位提供反洗錢工作信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.【答案】D

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司董事會(huì)以及監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，檢查公司財(cái)務(wù)、向股東會(huì)議提出提案、對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。Ⅱ項(xiàng)不符合題意，召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作屬于董事會(huì)的職權(quán)。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　【知識(shí)拓展】有限責(zé)任公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議;(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　12.【答案】A

　　【解析】本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：(1)全面了解客戶;(2)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí);(3)適當(dāng)性匹配。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅱ項(xiàng)不符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　13.【答案】B

　　【解析】本題考查債券上市終止的情形。有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的，(Ⅰ項(xiàng)缺少后果嚴(yán)重)，Ⅰ項(xiàng)不符合;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的;(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅳ項(xiàng)符合;(6)公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　14.【答案】B

　　【解析】本題考查合伙協(xié)議的形式、訂立程序。Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致(并非 2 個(gè)以上的合伙人協(xié)商)，且必須以書面形式訂立(并非可以書面形式訂立)。Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確，由一致行動(dòng)協(xié)商一致，且以書面形式訂立。Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法正確，主要由有完全民事能力的自然人協(xié)商一致訂立。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　15.【答案】B

　　【解析】本題考查主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求。Ⅰ項(xiàng)符合，主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。Ⅱ項(xiàng)不符合，主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)(并非在公司網(wǎng)站)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。Ⅲ項(xiàng)不符合，主辦券商首次推薦公司掛牌前(并非掛牌后)，應(yīng)接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。Ⅳ項(xiàng)符合，未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外使用轉(zhuǎn)讓信息。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選B 選項(xiàng)。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司反洗錢工作。證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實(shí)施負(fù)責(zé)，證券公司營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容。有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所，Ⅰ項(xiàng)符合，Ⅱ項(xiàng)符合;(2)執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;(3)執(zhí)行事務(wù)伙人權(quán)限與違約處理辦法;(4)執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任，Ⅲ項(xiàng)不符合，Ⅳ項(xiàng)符合;(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　18.【答案】C

　　【解析】本題考查產(chǎn)品賬戶的相關(guān)規(guī)定。Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)投資者開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)報(bào)送投資者權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)等資料。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)(并非向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))報(bào)備。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專用存款賬戶向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng))報(bào)備。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　19.【答案】D

　　【解析】本題考查股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的相關(guān)規(guī)定。Ⅰ項(xiàng)正確，發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書，并制作認(rèn)股書。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，認(rèn)股人(并非發(fā)起人)在認(rèn)股書上填寫認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容，并簽名、蓋章。Ⅲ項(xiàng)正確，根據(jù)《公司法》第八十九條的規(guī)定，招股說(shuō)明書應(yīng)該附有發(fā)起人制定的公司章程并載明相關(guān)事項(xiàng)。Ⅳ項(xiàng)正確，認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購(gòu)股數(shù)繳納股款。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 D選項(xiàng)。

　　20.【答案】B

　　【解析】本題考查反洗錢保密要求。Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息進(jìn)行保密。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅳ項(xiàng)正確，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供反洗錢工作信息，以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息(并非證券公司可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供采取凍結(jié)措施的有關(guān)工作信息)。Ⅲ項(xiàng)正確，對(duì)配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)獲得的信息應(yīng)當(dāng)予以保密。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

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