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　　1.根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱(chēng)的金融衍生品不包括( )。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.期貨

　　C.互換

　　D.期權(quán)

　　2.證券公司管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好的工作不包括( )。

　　A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　B.對(duì)所有營(yíng)銷(xiāo)人員的生活行為實(shí)施有效監(jiān)控

　　C.防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.建立客戶(hù)投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　3.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)、投資決策機(jī)構(gòu)、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)三級(jí)體制設(shè)立，( )是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種。

　　A.投資經(jīng)理

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　D.董事會(huì)

　　4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于( )。

　　A.5 年

　　B.10 年

　　C.15 年

　　D.20 年

　　5.按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)( )年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　6.證券公司與客戶(hù)進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由( )按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。

　　A.證券公司

　　B.客戶(hù)

　　C.銀行機(jī)構(gòu)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　7.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有(董事人數(shù)的 1/4。)情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的 1/6

　　B.證券公司有連任 6 年以上的獨(dú)立董事

　　C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

　　D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

　　8.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　9.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除()情形外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像;通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)投資者

　　B.向?qū)I(yè)投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

　　D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　10.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。( )的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　1.【答案】B

　　【解析】本題考查場(chǎng)外衍生品的種類(lèi)。根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，金融衍生品是指遠(yuǎn)期、互換、期權(quán)等價(jià)值取決于股權(quán)、債權(quán)、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標(biāo)的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合。A、C、D 選項(xiàng)不符合題意，遠(yuǎn)期、互換、期權(quán)均屬于金融衍生品。B 選項(xiàng)符合題意，期貨屬于基礎(chǔ)工具，是金融衍生品的標(biāo)的物，不屬于金融衍生品。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容包括：(1)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理，包括對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的執(zhí)業(yè)行為(并非生活行為)實(shí)施有效監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為，B 選項(xiàng)符合題意;(2)嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，A 選項(xiàng)不符合題意;(3)建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和賬戶(hù)管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，C 選項(xiàng)不符合題意;(4)加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì);(5)建立客戶(hù)投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制，D 選項(xiàng)不符合題意;(6)建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　3.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司的投資決策機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。其中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　【知識(shí)拓展】除投資決策機(jī)構(gòu)外，證券公司投資決策機(jī)制中其他機(jī)構(gòu)的職責(zé)分別為：(1)董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

　　4.【答案】B

　　【解析】本題考查工作底稿的保存期。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每個(gè)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查，保存期不少于 10 年。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　5.【答案】B

　　【解析】本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人禁止注冊(cè)情形。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條(申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件)規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn) 2 年;(3)被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn) 2 年，B 選項(xiàng)正確;(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　6.【答案】C

　　【解析】本題考查大額交易報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容。證券公司與客戶(hù)進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由銀行機(jī)構(gòu)按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。對(duì)單客戶(hù)多銀行主輔賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)、B 股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　7.【答案】D

　　【解析】本題考查獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的 1/4 的情形。證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的 1/4：(1)董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任，C 選項(xiàng)不符合，D 選項(xiàng)符合;(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù) 1/5 以上，1/6 不足1/5，A 選項(xiàng)不符合;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。B 選項(xiàng)不屬于獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的 1/4 的情形，故排除。因此，A、B、C 選項(xiàng)不符合題意，D 選項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　8.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司注銷(xiāo)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的相關(guān)規(guī)定。證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　9.【答案】B

　　【解析】本題考查普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。A、C、D 選項(xiàng)均屬于對(duì)普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容。B 選項(xiàng)屬于對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者的管理。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　10.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整;(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制;(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理;(4)定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類(lèi)重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題并向董事會(huì)報(bào)告;(5)建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系;(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制;(7)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。B 選項(xiàng)符合題意，故本題選 B 選項(xiàng)。

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