2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(15),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　1.下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是( )。

　　A.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　C.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　D.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　2.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A.可在任何時間、場所申請贖回

　　B.不得申請贖回

　　C.可以申請贖回

　　D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

　　3.對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定( )進(jìn)行審核并制作報告。

　　A.專人

　　B.期貨公司財務(wù)人員

　　C.期貨公司報告撰寫人

　　D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員

【手機(jī)快速報名通道】2020年8月8日-9日證券從業(yè)資格考試報名入口：

　　①掃碼關(guān)注或者微信搜索“職上金融人”，關(guān)注。即可進(jìn)入快速報名入口。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

　　4.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告義務(wù)，在改正前，收購人對其收購的股份不得行使( )。

　　A.處分權(quán)

　　B.表決權(quán)

　　C.知情權(quán)

　　D.分紅權(quán)

　　5.合伙企業(yè)是( )依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險、共享收益、對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。

　　A.自然人、非營利性組織和其他組織

　　B.自然人、股份有限公司、有限責(zé)任公司

　　C.自然人、有限責(zé)任公司和其他組織

　　D.自然人、法人和其他組織

　　6.按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

　　D.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　7.基金管理人下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是( )。

　　A.將管理基金財產(chǎn)取得的全部財產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)

　　B.將基金財產(chǎn)混同于其固有財產(chǎn)進(jìn)行投資

　　C.將基金財產(chǎn)獨立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理

　　D.將基金財產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)

　　8.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)( )核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是( )。

　　A.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　B.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)

　　C.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外

　　D.股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)修改公司章程，此項修改需要股東會表決通過

　　10.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報()備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　1.【答案】A

　　【解析】本題考查違法證券交易的法律責(zé)任。A 選項說法錯誤，任何人在成為證券交易所、參與證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止股票交易的其他人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。B 選項說法正確，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的應(yīng)當(dāng)從重處罰。C 選項說法正確，法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的人員包括證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員。趙某為甲證券營業(yè)部做裝修工作，并不屬于證券營業(yè)部的員工，故趙某可以買賣股票。D 選項說法正確，D 選項中的李某為證公司經(jīng)紀(jì)人屬于法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的人員。法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。故本題選 A 選項。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查封閉式基金與開放式基金的區(qū)別。封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額;而開放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時間和場所申購或者贖回基金份額。故本題選 B 選項。

　　3.【答案】A

　　【解析】本題考查信息、材料的報送。對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字。故本題選 A 選項。

　　4.【答案】B

　　【解析】本題考查違反上市公司收購的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百一十三條規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。故本題選 B 選項。

　　5.【答案】D

　　【解析】本題考查合伙企業(yè)的概念。合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險，共享收益，對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。故本題選 D 選項。

　　6.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求包括：(1)建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，A 選項符合;(2)不得侵犯客戶合法權(quán)益，B 選項符合;(3)建立完備的內(nèi)部控制體系，D 選項符合。C 選項不屬于證券公司治理的基本要求。故本題選C 選項。

　　7.【答案】C

　　【解析】本題考查基金財產(chǎn)的獨立性要求。基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)?；痄N售結(jié)算資金、基金份額獨立于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。A 選項說法錯誤，基金管理人不得將管理基金財產(chǎn)取得的全部財產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)。B 選項說法錯誤，基金管理人不得將基金財產(chǎn)混同于其固有財產(chǎn)進(jìn)行投資。C 選項說法正確，基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金財產(chǎn)獨立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理。D 選項說法錯誤，基金管理人不得將基金財產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)。故本題選 C 選項。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司董、監(jiān)、高的任職資格。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十四條、第二十五條的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格，D 選項符合題意。故本題選 D 選項。

　　9.【答案】D

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下規(guī)定：(1)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，A 選項正確;(2)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決，D 選項錯誤;(3人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿 20 日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)，B 選項正確;(4)自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外，C 選項正確。本題要求選擇說法錯誤的選項，故本題選 D 選項。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司進(jìn)行柜臺交易的備案管理。證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。故本題選 A 選項。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>