2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(16),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人.

　　11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內幕信息的是( )。

　　Ⅰ.公司股權結構的重大變化

　?、?公司債務擔保的重大變化

　　Ⅲ.公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定

　　Ⅳ.公司實際控制人的董事發(fā)生變動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　12.證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的( )等內容。

　?、?發(fā)行依據

　?、?風險收益特征

　　Ⅲ.投資安排

　?、?管理費用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括( )。

　?、?依法設立的公司

　?、?合伙企業(yè)

　?、?個人

　?、?社團

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　14.證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實施集體決策，應當制定包銷決策的具體規(guī)則，明確以下( )內容

　?、?參與決策的人員

　?、?決策流程

　?、?表決機制

　?、?發(fā)行價格確定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與( )的自有資產相互獨立、分別管理。

　?、?證券公司

　?、?指定商業(yè)銀行

　　Ⅲ.資產托管機構

　?、?保險公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事()等與其職責無關的業(yè)務

　?、?信托投資

　　Ⅱ.股票投資

　?、?設計合約、安排合約上市

　?、?非自用不動產投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.下列屬于證券公司操縱市場行為的有( )

　?、?證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量

　?、?與他人串通，以約定的時間、價格和方式相互交易，影響證券交易價格或交易量

　?、?在自己實際控制的賬戶間進行證券交易，影響證券交易價格或交易量

　?、?利用非公開信息買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)督機構依法可采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.沒收違法所得

　?、?暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

　　Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是( )。

　　Ⅰ.公司最近 5 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　?、?公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　?、?公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公

　　開發(fā)行股份的比例為 10%以上

　?、?股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利，對證券發(fā)行人的權利包括( )等。

　?、?提案和表決

　?、?參加證券持有人會議

　?、?配售股份的認購

　?、?請求返還股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.【答案】D

　　【解析】本題考查內幕信息的范圍。依據《證券法》第六十七條和第七十五條，內幕信息包括：(1)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;(2)公司股權結構的重大變化;(3)公司債務擔保的重大變更。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 D 選項?！局R拓展】依據《證券法》第六十七條和第七十五條，下列信息皆屬內幕信息：(1)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化;(7)公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動;(8)持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;(12)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項;(13)公司分配股利或者增資的計劃;(14)公司股權結構的重大變化;(15)公司債務擔保的重大變更;(16)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的 30%;(17)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(18)上市公司收購的有關方案;(19)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　12.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司代銷金融產品的相關規(guī)定。證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發(fā)行依據、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認金融產品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風險管控措施，風險收益特征清晰且可以對其風險狀況作出合理判斷的，方可代銷。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選 D 選項。

　　13.【答案】C

　　【解析】本題考查基金管理人的概念?；鸸芾砣耸侵赴凑辗伞⒎ㄒ?guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產進行管理及運作的機構，包括公司、合伙企業(yè)或經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的其他機構。個人與社團不得擔任基金管理人。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　14.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定。證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實行集體決策，以現場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。證券公司應當制定包銷決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機制等內容。發(fā)行價格確定屬于承銷協議應當載明的內容，Ⅳ項不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　15.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司客戶資產的獨立性。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 A 選項。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查期貨交易所職責。期貨交易所履行下列職責：(1)提供交易的場所、設施和服務;(2)設計合約，安排合約上市，Ⅲ項不符合題意;(3)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(4)為期貨交易提供集中履約擔保;(5)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(6)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選 B選項。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查操作證券、期貨市場的行為。禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量，Ⅰ項符合題意;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，Ⅱ項符合題意;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，Ⅲ項符合題意;(4)以其他手段操縱證券市場。利用非公開信息買賣證券，若該未公開信息為內幕信息則該行為屬于內幕交易;若該未公開信息為內幕信息以外的其他未公開的信息則屬于利用未公開信息交易罪，Ⅳ項不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　18.【答案】D

　　【解析】本題考查證券機構的法律責任。根據《證券法》第二百零五條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 D 選項。

　　19.【答案】B

　　【解析】本題考查股票上市的條件。股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：(1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行，Ⅳ項符合題意。(2)公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元，Ⅱ項符合題意。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上，Ⅲ項符合題意。(4)公司最近 3 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載，Ⅰ項不符合題意。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 B 選項。

　　20.【答案】A

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務的權益處理。證券發(fā)行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 A 選項。

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