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　　第 1 題

　　下列關(guān)于非法集資罪的處罰措施的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或拘役并處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰款

　　Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬(wàn)元以上 50萬(wàn)元以下罰金

　?、?數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　Ⅳ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

　　第 2 題

　　下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，正確的有( )。

　?、?上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式

　　Ⅱ.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告

　?、?收購(gòu)要約的期限不得少于 20 日，并不得超過(guò) 1 年

　?、?在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于 30日，并不得超過(guò) 60 日。在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約。

　　第 3 題

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過(guò)所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，需提交的材料包括( )。

　?、?申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾

　　Ⅱ.申請(qǐng)人具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　?、?申請(qǐng)人具有 2 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　?、?公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過(guò)所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：①申請(qǐng)人具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;③中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

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　　第 4 題

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　?、?具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　?、?參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　Ⅲ.最近 2 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　?、?未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近 3 年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第 2 條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第 5 題

　　上市公司存在下列情形中的( )，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　?、?本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　?、?上市公司最近 12 個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

　　Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 6 個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為

　?、?上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：①本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;③上市公司最近 12 個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 12 個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　第 6 題

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立( )。

　?、?信用交易資金交收賬戶

　　Ⅱ.融券專用證券賬戶

　?、?融資專用資金賬戶

　　Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　第 7 題

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求( )，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

　?、?證券公司的股東、實(shí)際控制人

　?、?為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　?、?證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員

　　Ⅳ.證券公司的開(kāi)戶銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實(shí)際控制人;③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　第 8 題

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括( )。

　?、?招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息

　　Ⅱ.如公告的發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過(guò)高給投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)，提醒投資者關(guān)注

　　Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說(shuō)明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則

　　Ⅳ.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露以下信息：①招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉(zhuǎn)讓的，還應(yīng)披露預(yù)計(jì)老股轉(zhuǎn)讓的數(shù)量上限，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機(jī)制。②網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量;剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況;剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)的確定過(guò)程;發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)及對(duì)應(yīng)的市盈率;網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回?fù)軝C(jī)制;中止發(fā)行安排;申購(gòu)繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會(huì)獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的預(yù)計(jì)募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項(xiàng)目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。③如公告的發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過(guò)高給投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)，提醒投資者關(guān)注。④在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說(shuō)明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則;對(duì)于提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)，或?qū)嶋H申購(gòu)數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購(gòu)量的投資者應(yīng)列表公示并著重說(shuō)明;發(fā)行后還應(yīng)披露保薦費(fèi)用、承銷(xiāo)費(fèi)用、其他中介費(fèi)用等發(fā)行費(fèi)用信息。⑤向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。

　　第 9 題

　　下列不屬于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的有( )。

　　Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

　?、?有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　　Ⅲ.注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　Ⅳ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 2 年沒(méi)有違法記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3 年沒(méi)有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 10 題

　　證券公司擅自設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，可對(duì)其實(shí)行的處罰包括( )。

　?、?責(zé)令改正

　　Ⅱ.違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司擅自設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。

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