2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月9日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查

　　B.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件，資料及數(shù)據(jù)信息

　　D.證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查對中間介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管措施。

　　A 選項正確，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　B 選項錯誤，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷(并非中止)其介紹業(yè)務(wù)資格。

　　C 選項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

　　D 選項正確，證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改。綜上所述，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。故本題選 B 選項。

【報名及考試時間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進入提醒服務(wù)入口，預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。

　　A.50

　　B.200

　　C.100

　　D.10

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托資產(chǎn)的規(guī)定。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 10萬元，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！