2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(21),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人.

　　第 1 題

　　下列選項中，不屬于我國《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是( )。

　　A.信息披露

　　B.內幕交易

　　C.操縱市場

　　D.欺詐客戶

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐客戶、內幕交易和操縱證券市場的行為。

　　第 2 題

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請保薦代表人資格的文件，對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起 45 個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起 20 個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

　　第 3 題

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3 萬元以上 30 萬元以下

　　B.5 萬元以上 30 萬元以下

　　C.10 萬元以上 30 萬元以下

　　D.30 萬元以上 60 萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3萬元以上 30 萬元以下的罰款。

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　　第 4 題

　　直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析： 直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過 12 個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的 30%。

　　第 5 題

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.30 萬元以上 50 萬元以下

　　B.30 萬元以上 60 萬元以下

　　C.3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.3 萬元以上 20 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 6 題

　　財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在 5 個 J-作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　第 7 題

　　通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機構申請執(zhí)業(yè)證書的，若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關條件，則中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請( )日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起 30 日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起 30 日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

　　第 8 題

　　下列選項中，不屬于證券發(fā)行、交易活動的當事人應遵守的原則的是( )。

　　A.自愿原則

　　B.公開原則

　　C.有償原則

　　D.誠實信用原則

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　第 9 題

　　下列關于利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是( )。

　　A.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券

　　投資咨詢業(yè)務，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格

　　B.未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，任何機構和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務

　　C.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益

　　D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益

　　參考答案：A

　　參考解析： 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。故選項 A說法錯誤。

　　第 10 題

　　根據我國《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是( )。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構

　　B.最近 3 年持續(xù)盈利，平均總資產報酬率達到 10%以上

　　C.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　D.最近 3 年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力。財務狀況良好;③最近 3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

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