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　　第 1 題

　　證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。

　?、?誠實守信

　　Ⅱ.勤勉盡責(zé)

　?、?客戶利益優(yōu)先

　?、?區(qū)別對待客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①誠實守信;②勤勉盡責(zé);③公平對待客戶;④客戶利益優(yōu)先。

　　第 2 題

　　期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，可對其實施的處罰有( )。

　?、?沒收違法所得。并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　?、?沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 5 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款

　　Ⅳ.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 3 題

　　財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　Ⅰ.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　Ⅱ.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)

　　Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　?、?接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);⑥根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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　　第 4 題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，當(dāng)存在下列情形中的( )時，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

　?、?在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　?、?持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　?、?最近 2 年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

　?、?財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬在上市公任職

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;③最近 2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近 1 年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　第 5 題

　　證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有( )。

　　Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

　?、?利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場

　　Ⅲ.自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益

　?、?向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①挪用客戶資產(chǎn);②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益;⑥利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;⑦自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益;⑧以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;⑨內(nèi)幕交易、操縱市場;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第 6 題

　　下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中，正確的有( )。

　?、?向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的為公開發(fā)行證券

　?、?發(fā)行人中請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　?、?公司公開發(fā)行的新股應(yīng)最近 3 年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　?、?公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的，屬于公開發(fā)行證券。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)最近 3 年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。故第Ⅳ項說法錯誤。

　　第 7 題

　　客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )托管。

　?、?負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　　Ⅱ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　?、?中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司

　　Ⅳ.任意一家合法經(jīng)營的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　第 8 題

　　下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的有( )。

　?、?違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　Ⅱ.假借客戶名義買賣證券

　?、?客戶資金不足而接受其買入委托

　?、?證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 合規(guī)風(fēng)險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于合規(guī)風(fēng)險;第Ⅳ項屬于管理風(fēng)險。

　　第 9 題

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，上市公司董事會秘書的職責(zé)包括( )。

　?、?負(fù)責(zé)股東大會的籌備

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)董事會會議的籌備

　?、?負(fù)責(zé)文件的保管

　　Ⅳ.負(fù)責(zé)股東資料的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　第 10 題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　?、?按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立

　?、?按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管基金財產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。第Ⅳ項屬于公募基金的基金管理人的職責(zé)。

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