2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(23),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人.

　　第 1 題

　　融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A.董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構

　　B.業(yè)務決策機構—董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構

　　C.業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—董事會—分支機構

　　D.業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—董事會

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》的規(guī)定，證券公司應當建立融資融券業(yè)務的決策與授權體系。融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”的架構設立和運行。

　　第 2 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對其實施的處罰包括( )。

　　A.造成嚴重后果的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成嚴重后果的，單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

　　C.情節(jié)特別惡劣的，處 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　　D.造成嚴重后果的，處 2 年以下有期徒刑或者拘役

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

【手機快速報名通道】2020年8月8日-9日證券從業(yè)資格考試報名入口：

　?、賿叽a關注或者微信搜索“職上金融人”，關注。即可進入快速報名入口。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

　　第 3 題

　　期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括( )。

　　A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

　　C.具有高中以上學歷

　　D.具有從事期貨業(yè)務 2 年以上的經歷

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰;⑤具有大學本科以上學歷;⑥期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務 2 年以上的經歷;⑦通過中國證監(jiān)會統一組織的期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第 4 題

　　根據我國《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，不屬于應當由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是( )。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.最近 3 年連續(xù)虧損

　　C.公司股本總額、股權分布等發(fā)生重大變化不再具備上市條件

　　D.公司解散或者被宣告破產

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載.可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近 3 年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項 D 屬于證券交易所決定終止股票上市交易的情形。

　　第 5 題

　　非公開募集基金應當制定并簽訂基金合同，下列不屬于基金合同內容的是( )。

　　A.基金的運作方式

　　B.基金承擔的有關費用

　　C.基金財產交收方式

　　D.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　參考答案：C

　　參考解析： 非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內容：①基金份額持有人、基金理人、基金托管人的權利、義務;②基金的運作方式;③基金的出資方式、數額和認繳期限;④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;⑤基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑥基金承擔的有關費用;⑦基金信息提供的內容、方式;⑧基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式;⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序;⑩基金財產清算方式;?當事人約定的其他事項。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

　　第 6 題

　　按風險起因不同，證券經紀業(yè)務的風險主要包括( )。

　　A.合規(guī)風險、管理風險和技術風險

　　B.基本風險、非基本風險

　　C.系統風險、非系統風險

　　D.基本風險、經營管理風險

　　參考答案：A

　　參考解析： 按風險起因不同，證券經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險。

　　第 7 題

　　股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送的文件不包括( )。

　　A.上市報告書

　　B.申請股票上市的股東大會決議

　　C.未經審計的公司最近 3 年的財務會計報告

　　D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經會計師事務所審計的公司最近 3 年的財務會計報告;⑥法律意見書和保薦人出具的上市保薦書;⑦最近一次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　第 8 題

　　下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是( )。

　　A.是指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

　　B.個人利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計在 50 萬元以上的應予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在 20 萬元以上的應予立案追訴

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》和《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①證券交易成交額累計在 50 萬元以上的;②期貨交易占用證金數額累計在 30 萬元以上的;③獲利或者避免損失數額累計在15 萬元以上的;④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的;⑤其他情節(jié)嚴重的情形。個人犯利用公開信息交易罪的，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。單位犯利用未公開信息交易罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 9 題

　　對虛報注冊資本的公司，應處以虛報注冊資本金額( )的罰款。

　　A.2%以上 10%以下

　　B.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下

　　D.5%以上 25%以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額 5%以上 15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第 10 題

　　自股東會會議決議通過之日起( )日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內向人民法院提起訴訟。

　　A.60;70

　　B.60;80

　　C.60;90

　　D.90;60

　　參考答案：C

　　參考解析： 自股東會會議決議通過之日起 60 日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起 90 日內向人民法院提起訴訟。

2022年中級經濟師3天特訓營免費領?。?/strong>