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　　第 1 題

　　某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人 A 轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說(shuō)法中，符合我國(guó)《公司法》規(guī)定的是( )。

　　A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，無(wú)須經(jīng)其他股東同意

　　B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，無(wú)須通知其他股東

　　C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，但須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 A，但須經(jīng)其他股東的 1/3 以上同意

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　第 2 題

　　下列不屬于證券公司從業(yè)人員特定禁止行為的是( )。

　　A.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

　　B.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;②違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;⑤對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng) D 屬于從業(yè)人員一般性禁止行為。

　　第 3 題

　　操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以( )為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

　　B.獲取內(nèi)幕信息

　　C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　參考解析： 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

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　　第 4 題

　　下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的效力期限的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基本信息效力期限為 10 年

　　B.基本信息長(zhǎng)期有效

　　C.獎(jiǎng)勵(lì)信息效力期限為 3 年

　　D.處罰處分信息效力期限為 3 年

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為 5 年。

　　第 5 題

　　財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取的措施不包括( )。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責(zé)令改正

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　第 6 題

　　證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書的，沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，( )。

　　A.免于罰款

　　B.處以 3 萬(wàn)元以下的罰款

　　C.處以 3 萬(wàn)元的罰款

　　D.處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，處以 3 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為;②證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書;③證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng);④證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。

　　第 7 題

　　任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1 倍以上 3 倍以下

　　B.1 倍以上 5 倍以下

　　C.3 倍以上 5 倍以下

　　D.5 倍以上 10 倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　第 8 題

　　控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A.50%;50%

　　B.40%;50%

　　C.50%;30%

　　D.60%;40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額 50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足 50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　第 9 題

　　按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受( )的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。

　　A.金融產(chǎn)品購(gòu)買人

　　B.中介機(jī)構(gòu)

　　C.金融產(chǎn)品發(fā)行人

　　D.監(jiān)管部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。

　　第 10 題

　　證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.責(zé)令改正，給予警告

　　B.有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得的，處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　D.違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。

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