2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月12日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級管理人員職權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)可以對其采取( )的措施。

　　A.證券市場禁入

　　B.降職

　　C.罰款

　　D.警告

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查對違反任職資格情形的監(jiān)督管理措施。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十二條的規(guī)定，任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施，A 選項(xiàng)符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

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　　2.根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券在機(jī)構(gòu)向私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，證券公司柜臺(tái)市場進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由( )制定相關(guān)掛牌、轉(zhuǎn)讓規(guī)則。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)支持證券在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)市場以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券交易場所進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓，B 選項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

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