2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題|答案(3),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報(bào)上,國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由( )轉(zhuǎn)報(bào)。
A.國家發(fā)改委
B.行業(yè)管理部門
C.省發(fā)展改革部門
D.計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門
參考答案:B
參考解析: 在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報(bào)上,采取如下方式報(bào)送國家發(fā)改委:中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報(bào);國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報(bào);地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)。
2、下列各項(xiàng)中,( )不是我國證券賬戶的種類。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.證券投資基金賬戶
D.權(quán)證交易賬戶
參考答案:D
參考解析: 按交易場所,證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途,證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
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3、我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
參考答案:D
參考解析:按照我國《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金的收益利潤(收益)分配每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
4、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連,具有規(guī)則的變動關(guān)系,這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )。
A.跨期性
B.期限性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
參考答案:C
參考解析: 聯(lián)動性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系,規(guī)則的變動關(guān)系。通常,金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定,其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系。也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。
5、以公開招標(biāo)方式發(fā)行國債.需要對投標(biāo)標(biāo)位變動幅度進(jìn)行限定,以利率或利差招標(biāo)時(shí),標(biāo)位變動幅度為( )。
A.0.01%
B.0.1%
C.0.02%
D.0.05%
參考答案:A
參考解析: 以公開招標(biāo)方式發(fā)行國債、對于招標(biāo)標(biāo)位變動幅度的限定有:利率或利差招標(biāo)時(shí),標(biāo)位變動幅度為0.01%;價(jià)格招標(biāo)時(shí),標(biāo)位變動幅度在當(dāng)期國債發(fā)行文件中另行規(guī)定。
6、內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的,其收購的股權(quán)比例或者出資比例,累計(jì)不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
參考答案:B
參考解析: 內(nèi)資證券公司申請變更外資參股證券公司的,應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件,收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件,其收購的股權(quán)比例或者出資比例,累計(jì)不得超過1/3。
7、可轉(zhuǎn)換債券通??梢赞D(zhuǎn)換成( )。
A.擔(dān)保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
參考答案:D
參考解析: 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券??赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票,當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí),可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
8、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。
A.合法性與及時(shí)性
B.合法性與真實(shí)性
C.及時(shí)性與全面性
D.及時(shí)性與真實(shí)性
參考答案:B
參考解析: 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則,前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效,不得有虛假隱匿。
9、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以( )的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。
A.公開競價(jià)
B.買方向賣方支付一定費(fèi)用
C.集合競價(jià)
D.協(xié)商價(jià)格
參考答案:A
參考解析: 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價(jià)的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。
10、下列不屬于政府債券特征的是( )。
A.流通性差
B.安全性高
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
參考答案:A
參考解析: 政府債券的特征有安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
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