2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題|答案(4),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、下列哪一項(xiàng)不屬于基礎(chǔ)貨幣的構(gòu)成?( )
A.庫(kù)存現(xiàn)金
B.準(zhǔn)備存款
C.轉(zhuǎn)賬支票
D.社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金
參考答案:C
參考解析: 基礎(chǔ)貨幣的構(gòu)成主要包括庫(kù)存現(xiàn)金、準(zhǔn)備存款和社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金。
12、某基金總資產(chǎn)為60億元,總負(fù)債為20億元,發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份,則該基金的基金份額凈值為人民幣( )。
A.1元
B.1億元
C.2元
D.2億元
參考答案:A
參考解析:由題意。該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。
13、流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為( )。
A.主板
B.二板
C.中小板
D.創(chuàng)業(yè)板
參考答案:C
參考解析: 中小板塊即中小企業(yè)板,是指流通盤大約在1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊,是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的,有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場(chǎng)的要求,所以只能在中小板市場(chǎng)上市。
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14、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種,可以分為( )。
A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
參考答案:C
參考解析: A項(xiàng)的分類依據(jù)是優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí),能否在以后年度補(bǔ)發(fā);B項(xiàng)的分類依據(jù)是在公司營(yíng)利較多的年份里,優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以外,能否參與或部分參與本期剩余營(yíng)利的分配;D項(xiàng)的分類依據(jù)是在一定條件下,優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回。除A、B、C、D四項(xiàng)外,優(yōu)先股票還可以依據(jù)股息率是否允許變動(dòng),分為股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。
15、( )是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
A.商業(yè)銀行次級(jí)債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票
參考答案:A
參考解析: 商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償J慣序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
16、我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券中期限最長(zhǎng)的為( )年。
A.8
B.10
C.12
D.20
參考答案:C
參考解析: 我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期,最短的為5年,最長(zhǎng)的為12年,絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。
17、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是( )。
A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試
B.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)
C.組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作
D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
參考答案:D
18、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對(duì)公司的( )。
A.所有權(quán)
B.債權(quán)
C.索取權(quán)
D.管理權(quán)
參考答案:A
參考解析: 優(yōu)先股票的內(nèi)涵可以從兩個(gè)不同的角度來認(rèn)識(shí):一方面,優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對(duì)公司的所有權(quán)。另一方面,優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn),它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率,像債券的利息率事先固定一樣。
19、下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有( )。
?、?上市年費(fèi)
?、?持有人大會(huì)費(fèi)
Ⅲ.分紅手續(xù)費(fèi)
?、?信息披露費(fèi)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用,包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
20、根據(jù)委托時(shí)效限制分類的委托指令有( )。
?、?當(dāng)日委托
Ⅱ.整數(shù)委托
?、?市價(jià)委托
Ⅳ.開市委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析:委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量,分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向,分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制,分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制·分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
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