2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(3)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得處以(　)。

　　A.3萬(wàn)元以下罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.10萬(wàn)元以下罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得。并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款。

　　2、某有限責(zé)任公司召開(kāi)股東會(huì)，決議與其他公司進(jìn)行合并，該決議必須經(jīng)(　)。

　　A.代表2/3以上表決權(quán)的股東表決同意

　　B.出席會(huì)議的2/3股東一致同意

　　C.出席會(huì)議的全體股東一致同意

　　D.代表1/2以上表決權(quán)的股東表決同意

　　參考答案：A

　　參考解析：A有限責(zé)任公司的合并由公司股東會(huì)作出特別協(xié)議，即經(jīng)過(guò)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)才可以進(jìn)行。需要注意的是，國(guó)有獨(dú)資公司的合并由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

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　　3、關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷(xiāo)保薦代表人資格的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止審查

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不溯及既往

　　C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人后可不撤回

　　D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦

　　參考答案：D

　　參考解析：D《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十三條規(guī)定，保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷(xiāo)保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對(duì)已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)就各項(xiàng)保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人，逾期仍然不符合要求的，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　4、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由(　)行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

　　A.證券公司

　　B.客戶(hù)

　　C.托管銀行

　　D.交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶(hù)自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶(hù)書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

　　5、下列各項(xiàng)中，不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是(　)。

　　A.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　B.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　C.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　參考答案：D

　　參考解析：D根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)第十一條規(guī)定，發(fā)行人中請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　6、客戶(hù)融券賣(mài)出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于(　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.130%

　　D.150%

　　參考答案：B

　　參考解析：B客戶(hù)融券賣(mài)出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。

　　7、定向資產(chǎn)管理合同的共同簽署機(jī)構(gòu)及人員不包括(　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.客戶(hù)

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)的規(guī)定，與客戶(hù)、托管機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶(hù)、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)。

　　8、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少(　)根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子形式記載、留存。

　　A.每年

　　B.每?jī)赡?/p>

　　C.每三年

　　D.不定期

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子形式記載、留存。

　　9、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(　)以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：B上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。

　　10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向(　)報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.司法機(jī)關(guān)

　　C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：D按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

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