2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(4)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　12、下列不屬于股份公司股東大會(huì)行使的職權(quán)是(　)

　　A.決定聘任或解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

　　B.對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議

　　C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　D.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　參考答案：A

　　參考解析：A選項(xiàng)A在董事會(huì)的職責(zé)范圍內(nèi)。股東大會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng);③選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);④審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告;⑥審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑦審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑧對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑨對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑩對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;?修改公司章程。

　　13、下列(?)情形中，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　B.客戶投資股票

　　C.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　D.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金

　　參考答案：B

　　參考解析：B。除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔(dān)保比例超出規(guī)定比例時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

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　　14、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣(　)證券。

　　A.國(guó)債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.企業(yè)債券

　　參考答案：B

　　參考解析：B《證券法》第四十三條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票?！?/p>

　　15、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于30%

　　參考答案：D

　　參考解析：D《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。②凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。③凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。④凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。

　　16、根據(jù)我國(guó)《公司法》，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。當(dāng)出現(xiàn)董事人數(shù)不足法定人數(shù)等法定情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A.15日

　　B.1個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　參考答案：C

　　參考解析：C本題考點(diǎn)是臨時(shí)股東大會(huì)的召開?！豆痉ā返谝话倭阋粭l：“股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：(一)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)”。

　　17、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿(　)以上。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。

　　18、(　)于2013年5月24日聯(lián)合發(fā)布了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》，標(biāo)志著這一創(chuàng)新業(yè)務(wù)的正式推出已具備制度基礎(chǔ)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：C

　　參考解析：C上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2013年5月24日聯(lián)合發(fā)布了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》，標(biāo)志著這一創(chuàng)新業(yè)務(wù)的正式推出已具備制度基礎(chǔ)。

　　19、證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入(　)業(yè)務(wù)范疇。

　　A.投資銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中央銀行

　　D.非銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

　　20、下列各項(xiàng)不屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(　)。

　　A.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形

　　B.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容

　　C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

　　D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

　　參考答案：B

　　參考解析：B《證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除選項(xiàng)ACD外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;②中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。

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