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　　1.下列關(guān)于反洗錢保密要求的說法，正確的有( )。

　?、?證券公司應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息進行保密

　　Ⅱ.依據(jù)人民銀行規(guī)定，證券公司可以向期貨業(yè)協(xié)會提供采取凍結(jié)措施的有關(guān)工作信息

　?、?對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動獲得的信息應(yīng)當進行保密

　?、?非依據(jù)法律規(guī)定，不得向任何單位提供反洗錢工作信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查反洗錢保密要求。Ⅰ項正確，證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息進行保密。Ⅱ項錯誤，Ⅳ項正確，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息。Ⅲ項正確，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動獲得的信息應(yīng)當予以保密。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

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　　2.下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險基金的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，不再向有關(guān)責(zé)任人追償

　　Ⅱ.證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取

　?、?證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理

　?、?證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查證券結(jié)算風(fēng)險基金。

　?、耥楀e誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當向(并非不再向)有關(guān)責(zé)任人追償。Ⅱ項正確，證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。Ⅲ項正確，證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。Ⅳ項正確，證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

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