2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經典練習題|答案(6)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是(　)。

　　A.股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

　　C.公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　參考答案：C

　　參考解析：C除選項A、B、D外，有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定主要內容還包括：①公司章程的必備內容;②注冊資本的規(guī)定，出資形式，認繳出資的義務，設立登記，出資證明書和股東名冊的主要內容;③股東查閱、復制公司有關資料的規(guī)定;④經理的聘任及職權;⑤監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;⑥一人有限責任公司的相關規(guī)定;⑦國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監(jiān)事會成員。

　　12、申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應具備的條件包括(　)。

　　A.年盈利超過人民幣3000萬元

　　B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

　　D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元

　　參考答案：B

　　參考解析：B申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。⑤有合格的經營場所和業(yè)務設施。⑥有健全的風險管理和內部控制制度。⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

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　　13、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是(　)。

　　A.“證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”

　　B.“集合資產管理計劃名稱”

　　C.“證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱”

　　D.“資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”。

　　14、申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求至少有(　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　參考答案：B

　　參考解析：B根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應"-3具備的條件之一就是有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　15、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析：C《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　16、(　)是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式。

　　A.證券經紀業(yè)務

　　B.融資融券業(yè)務

　　C.證券營銷業(yè)務

　　D.證券投資顧問業(yè)務

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考察熟悉發(fā)布證券投資咨詢業(yè)務的分類。注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。

　　17、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　參考答案：B

　　參考解析：B非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　18、上市公司設獨立董事，具體辦法由(　)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規(guī)定。

　　19、以下關于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是(　)。

　　A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務

　　D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務，但不得超過三家

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券分析師不得在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事。

　　20、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形(　)。

　　A.暫不需要關注

　　B.應主動向所在機構的管理層說明

　　C.主動向監(jiān)管機關報告

　　D.持續(xù)關注

　　參考答案：B

　　參考解析：B《證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

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