2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(7)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資買入、融券賣出法人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。

　　2、證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由(　　)進(jìn)行托管。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

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　　4、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的(　　)制度。

　　A.信息披露

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。

　　5、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

　　6、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　　B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　D.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名

　　參考答案：D

　　參考解析： 在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。

　　7、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有(　　)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　A.緊密

　　B.直接因果

　　C.隸屬

　　D.間接因果

　　參考答案：B

　　參考解析： 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé).組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　8、證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由(　　)指定專人完成。

　　A.公司專門負(fù)債結(jié)算托管的部門

　　B.債券交易所

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)則結(jié)算托管的部門指定專人完成。

　　9、會(huì)員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析： 會(huì)員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　10、(　　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

　　A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

　　B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

　　C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析： 轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

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