2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(8)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為(　　)。

　　A.共益權(quán)

　　B.自益權(quán)

　　C.單獨(dú)股東權(quán)

　　D.少數(shù)股東權(quán)

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　12、申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有(　　)。

　　A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　B.身份證復(fù)印件

　　C.學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件

　　D.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交下列書(shū)面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過(guò)刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

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　　13、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是(　　)。

　　A.從事內(nèi)幕交易

　　B.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　C.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

　　D.向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，A、B、C、D四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量.誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　14、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?/p>

　　C.董事會(huì)會(huì)議決議

　　D.財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參考《中華人民共和國(guó)公司法》第三十三條內(nèi)容。

　　1、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于(　　)。

　　A.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

　　B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)

　　C.商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

　　D.商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 一般而言.商品是否能進(jìn)行期貨交易.取決于四個(gè)條件：一是商品是否具有價(jià)格風(fēng)險(xiǎn).即價(jià)格是否波動(dòng)頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù);三是商品能否耐貯藏并運(yùn)輸;四是商品的等級(jí)、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。

　　16、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　　A.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)

　　B.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

　　C.處罰處分時(shí)間

　　D.處罰處分類(lèi)比

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參見(jiàn)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條規(guī)定。

　　17、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)

　　C.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)

　　D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國(guó)公司法》第一百條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);公司章程規(guī)定的其他情形。

　　18、基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有(　　)。

　　A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶(hù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　19、對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是(　　)。

　　A.取消從業(yè)資格

　　B.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　C.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　20、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有(　　)。

　　A.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.央行票據(jù)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券：國(guó)債、其他上市債券;(4)權(quán)證。

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