2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月17日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以提供的服務(wù)包括( )。

　?、?代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

　　Ⅱ.提供期貨行情信息

　?、?協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　Ⅳ.提供交易設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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　　解析：

　　本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的試行辦法》第九條的規(guī)定證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，Ⅲ項(xiàng)符合;

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施，Ⅱ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)符合;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，Ⅰ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　2.根據(jù)《證券法》，以下( )情形在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　?、?公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　Ⅲ.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　?、?公司最近二年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查債券上市終止的情形。有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：

　　(1)公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的，(沒(méi)有在限期內(nèi)未能消除的前提條件)，Ⅰ項(xiàng)不符合;

　　(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅱ項(xiàng)符合;

　　(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅲ項(xiàng)符合;

　　(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的;

　　(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅳ項(xiàng)符合;

　　(6)公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

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