2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題|答案(11),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、按債券的發(fā)行主體分類(lèi),債券安全性最高的是( )。
A.國(guó)債
B.地方債
C.金融債
D.公司債
參考答案:A
參考解析:按債券的發(fā)行主體分類(lèi),債券安全性從高到低依次是國(guó)債、地方債、金融債和公司債。
2、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案:C
參考解析:企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。
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3、證券研究人員使用最多的股票基本面分析就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的(??),并將(??)內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格相比較,進(jìn)而決定投資策略。
A.內(nèi)在價(jià)值賬面價(jià)值
B.賬面價(jià)值實(shí)際價(jià)值
C.內(nèi)在價(jià)值內(nèi)在價(jià)值
D.賬面價(jià)值面值
參考答案:C
參考解析:證券研究人員使用最多的股票基本面分析就著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值,并將內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格相比較,進(jìn)而決定投資策略。
4、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起( )日內(nèi),將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:D
參考解析:證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi),將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。
5、當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后,如果判斷失誤,則損失( )。
A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格
B.協(xié)定價(jià)格
C.無(wú)限
D.期權(quán)費(fèi)
參考答案:D
參考解析:交易者之所以買(mǎi)人看漲期權(quán),是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如果判斷正確,按協(xié)定價(jià)買(mǎi)人該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣(mài)出,可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額;如果判斷失誤,則放棄行權(quán),僅損失期權(quán)費(fèi)。
6、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
參考答案:D
參考解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
7、下列選項(xiàng)中,不屬于債券交易市場(chǎng)構(gòu)成的是( )。
A.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.發(fā)行者
C.交易者
D.市場(chǎng)監(jiān)督者
參考答案:B
參考解析:債券交易市場(chǎng)是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場(chǎng)所,又稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)。交易市場(chǎng)由各類(lèi)交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)監(jiān)督者構(gòu)成。
8、普通股是最常見(jiàn)的股票,通過(guò)發(fā)行普通股所籌集的資金,是股份公司( )的基礎(chǔ)。
A.自有資本
B.投資資本
C.注冊(cè)資本
D.以上都不對(duì)
參考答案:C
參考解析:普通股是最常見(jiàn)的股票,通過(guò)發(fā)行普通股所籌集的資金,是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
9、下列按標(biāo)準(zhǔn)普爾公司的信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)從高到低排列的是( )。
A.D、CC、AAA
B.AAA、A、BB
C.Aa、A、Ba
D.Caa、Baa、Aaa
參考答案:B
參考解析:標(biāo)準(zhǔn)普爾公司的信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)從高到低可劃分為:AAA級(jí)、AA級(jí)、A級(jí)、BBB級(jí)、BB級(jí)、B級(jí)、CCC級(jí)、CC級(jí)、C級(jí)和D級(jí)。
10、ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定,通常最小申購(gòu)、贖回單位是( )萬(wàn)份。
A.30
B.50
C.60
D.80
參考答案:B
參考解析:ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定,通常最小申購(gòu)、贖回單位是50萬(wàn)份或100萬(wàn)份,申購(gòu)、贖回必須以最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行,一般只有機(jī)構(gòu)投資者才有實(shí)力參與一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)與贖回交易。
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