2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題|答案(12)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、優(yōu)先股與普通股一樣，都是一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的(　　)。所謂優(yōu)先，主要體現(xiàn)在對(duì)公司的(　　)的優(yōu)先，而其在公司剩余控制權(quán)方面的權(quán)利將受到限制。

　　A.控制權(quán)剩余索取權(quán)

　　B.控制權(quán)所有權(quán)

　　C.所有權(quán)剩余索取權(quán)

　　D.所有權(quán)控制權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析：優(yōu)先股與普通股一樣，都是一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。所謂優(yōu)先，主要體現(xiàn)在對(duì)公司的剩余索取權(quán)的優(yōu)先，而其在公司剩余控制權(quán)方面的權(quán)利將受到限制。

　　12、按照(　　)劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。

　　A.發(fā)行主體

　　B.募集方式

　　C.付息方式

　　D.期限長短

　　參考答案：C

　　參考解析：按照付息方式劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。

　　13、基金的資金投向一般是(　　)。

　　A.房地產(chǎn)行業(yè)

　　B.實(shí)業(yè)

　　C.有價(jià)證券

　　D.農(nóng)業(yè)

　　參考答案：C

　　參考解析：股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

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　　14、下列關(guān)于債券基金的說法不正確的是(　　)。

　　A.債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金

　　B.債券基金適合于穩(wěn)健型投資者

　　C.當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，債券基金收益將下降

　　D.在我國，根據(jù)規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

　　參考答案：C

　　參考解析：債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益將下降。除此以外，如果基金投資于境外市場(chǎng)，匯率也會(huì)影響基金的收益，管理人在購買國際債券時(shí)，往往還需要在外匯市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值。 在我國，根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　15、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.80%

　　B.85%

　　C.90%

　　D.95%

　　參考答案：D

　　參考解析：投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%。

　　16、目前我國以下三種基金提取基金管理費(fèi)的比例從高到低排序?yàn)?　　)。

　　A.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金

　　C.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、債券基金

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　17、(　　)指資金融入方(正回購方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返還資金、逆回購方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權(quán)的融資行為。

　　A.質(zhì)押式回購

　　B.買斷式回購

　　C.債券逆回購

　　D.債券回購

　　參考答案：A

　　參考解析：質(zhì)押式回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融人方(正回購方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返還資金、逆回購方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權(quán)的融資行為。

　　18、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、中央銀行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本(　　)的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　19、我國投資主體可以分為(　　)兩大類。

　　A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

　　B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類進(jìn)基金公司

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：我國投資主體有個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，不同個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模是不同的，機(jī)構(gòu)投資者中既有偏好風(fēng)險(xiǎn)的私募基金、券商資管計(jì)劃等，又有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的養(yǎng)老金、社保基金等。

　　20、(　　)是指市場(chǎng)在承受大額交易時(shí)證券價(jià)格不出現(xiàn)大幅波動(dòng)的能力，具有(　　)的市場(chǎng)無論買進(jìn)或賣出股票都很容易成交，且不會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成較大沖擊。

　　A.市場(chǎng)廣度廣度

　　B.市場(chǎng)寬度寬度

　　C.市場(chǎng)強(qiáng)度強(qiáng)度

　　D.市場(chǎng)深度深度

　　參考答案：D

　　參考解析：市場(chǎng)深度是指市場(chǎng)在承受大額交易時(shí)證券價(jià)格不出現(xiàn)大幅波動(dòng)的能力，具有“深度”的市場(chǎng)無論買進(jìn)或賣出股票都很容易成交，且不會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成較大沖擊。

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