2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(10)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　12、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

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　　13、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種(　　)關(guān)系。

　　A.委托

　　B.聘用

　　C.雇傭

　　D.委托代理

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　14、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(　　)以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　15、(　　)是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

　　A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　B.客戶指令的權(quán)威性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D.客戶資料的保密性

　　參考答案：D

　　參考解析： 客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策時的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

　　16、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是(　　)。

　　A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

　　17、證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。

　　18、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　參考答案：D

　　參考解析： 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　19、下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　D.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　20、在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由(　　)以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　A.鎮(zhèn)級

　　B.縣級

　　C.市級

　　D.省級

　　參考答案：B

　　參考解析： 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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