2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》練習題|答案(13)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是(　　)。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書

　　B.取得注冊會計師證書2年以上

　　C.不超過60周歲

　　D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　參考答案：B

　　參考解析：B取得注冊會計師證書1年以上。

　　2、證券登記結(jié)算制度實行證券(　　)。

　　A.代持制

　　B.實名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀制

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　3、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人

　　B.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　C.對流動性差的證券估值需注意濫估問題

　　D.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　參考答案：C

　　參考解析：C基金資產(chǎn)估值的責任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則，而不是不得變更;海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。

　　4、在證券公司的市場準入監(jiān)管制度中，我國證券公司的設立實行(　　)。

　　A.登記制

　　B.備案制

　　C.注冊制

　　D.審批制

　　參考答案：D

　　參考解析：D我國證券公司的設立實行審批制的市場準入制度?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的書面決定。

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　　5、國際債券的發(fā)行人主要是(　　)。

　?、?各國政府、政府所屬機構(gòu) Ⅱ.銀行或其他金融機構(gòu)

　?、?自然人 Ⅳ.一些國際組織

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。

　　6、資信評級機構(gòu)的制度有(　　)。

　　Ⅰ.評級委員會制度 Ⅱ.評級結(jié)果公布制度

　?、?信息保密制度 Ⅳ.證券評級業(yè)務檔案管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具有完善的業(yè)務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務檔案管理制度等。

　　7、下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是(　　)。

　?、?潛在虧損是有限的 Ⅱ.潛在虧損是無限的

　?、?潛在盈利是有限的 Ⅳ.潛在盈利是無限的

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失卻是無限的。

　　8、中國證券業(yè)協(xié)會的章程應由(　　)制定。

　　A.會員大會

　　B.理事大會

　　C.股東大會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：A中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　9、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)(　　)的交易。

　?、?所有權(quán) Ⅱ.占有權(quán)

　　Ⅲ.使用權(quán) Ⅳ.收益權(quán)

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產(chǎn)的占有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)讓渡給承租人。

　　10、在宏觀經(jīng)濟經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10%以上，此時一般對證券市場價格的影響是(　　)。

　　A.證券市場價格下跌

　　B.證券市場價格穩(wěn)定

　　C.證券市場價格上升

　　D.可能上升或下降

　　參考答案：C

　　參考解析：C低通脹高增長階段，表明經(jīng)濟運行良好，股價穩(wěn)定上升，股價變動通常比現(xiàn)實經(jīng)濟的繁衰領先一步。

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