2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題|答案(14),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、與個(gè)人投資者相比,機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括( )。
?、?投資形式靈活化 Ⅱ.投資管理專業(yè)化
?、?投資結(jié)構(gòu)組合化 Ⅳ.投資行為規(guī)范化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:B機(jī)構(gòu)投資者與個(gè)人投資者相比,具有以下特點(diǎn):①投資管理專業(yè)化。②投資結(jié)構(gòu)組合化。③投資行為規(guī)范化。
12、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)
B.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所
C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管,股東人數(shù)不可以超過200人
D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度
參考答案:C
參考解析:C全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),俗稱“新三板”,是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所,具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能,主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)[第89號令]《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法》,股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司,根據(jù)最新《非上市公眾公司管理辦法》,公眾公司的定義是通過定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓,導(dǎo)致股東超過200人,或股票公開轉(zhuǎn)讓,股東人數(shù)可以超過200人,接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。
13、證券交易所具有的特征是( )。
Ⅰ.有固定的交易場所和交易時(shí)間
?、?投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
?、?通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格
?、?交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:D證券交易所的特征有:①有固定的交易場所和交易時(shí)間。②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制,即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券,只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。④通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格。⑤集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。⑥實(shí)行“公開、公平、公正”原則,并對證券交易加以嚴(yán)格管理。
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14、在我國,證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求,借入期限在( )的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
A.3個(gè)月及以上,2年以下(不含2年)
B.1個(gè)月及以上,1年以下(不含1年)
C.1個(gè)月及以上,2年以下(不含2年)
D.3個(gè)月及以上,1年以下(含1年)
參考答案:D
參考解析:證券公司借入或發(fā)行期限在1年以上(不含1年)的次級債為長期次級債。證券公司為滿足正常流動(dòng)性資金需要,借入或發(fā)行期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、1年以下(含1年)的次級債為短期次級債。
15、通過( )的證券,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果,直接將證券登記到其持有人名下。
A.場外發(fā)行
B.交易所發(fā)行
C.網(wǎng)下發(fā)行
D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行
參考答案:D
參考解析:D通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果,直接將證券登記到其持有人名下。
16、證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案:D
參考解析:D本題考查證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)控指標(biāo)管理。凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
17、承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的( )銷售。
A.債券承銷機(jī)構(gòu)
B.股票承銷機(jī)構(gòu)
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
參考答案:C
參考解析:C一般情況下,公開發(fā)行以承銷為主。承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(承銷商)銷售。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷兩種。
18、金融市場的交易對象為( )。
?、?實(shí)物資產(chǎn) Ⅱ.貨幣資產(chǎn)
?、?有價(jià)證券 Ⅳ.儲蓄存單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:C金融市場以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。在金融市場上交易的是各種金融工具,如股票、債券、儲蓄存單等。
19、我國社保基金主要由( )組成。
Ⅰ.社會(huì)保險(xiǎn)基金 Ⅱ.社會(huì)保障基金
?、?企業(yè)年金 Ⅳ.社會(huì)公益金
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:B我國社?;鹬饕缮鐣?huì)保險(xiǎn)基金和社會(huì)保障基金兩部分組成。
20、間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險(xiǎn),具體表現(xiàn)為( )。
Ⅰ.在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系
?、?相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高
?、?通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性
Ⅳ.間接融資的主動(dòng)權(quán)在很大程度上受金融中介支配,世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,使間接融資風(fēng)險(xiǎn)性相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
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