2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(12),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個工作日
B.2個月
C.6個月
D.12個月
參考答案:C
參考解析: 對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
12、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,發(fā)生下列( )情形的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同
C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
D.變更聘用機(jī)構(gòu)
參考答案:D
參考解析: 參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。
13、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:A
參考解析: 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
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14、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬于( )情況的,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
參考答案:D
參考解析: 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。
15、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得( )罰金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
16、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
17、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則,要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監(jiān)管
B.忠實勤勉
C.誠實信用
D.平等自愿
參考答案:A
參考解析: 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
18、《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事會,其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
參考答案:D
參考解析: 《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會,其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會。
19、基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
參考答案:C
參考解析: 基金份額持有人享有下列權(quán)利:(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
20、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中,錯誤的是( )。
A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程,對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查,提供相應(yīng)的文件資料
參考答案:B
參考解析: 接受委托的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé),同時,可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。
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