2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》練習題|答案(16),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網,或微信搜索“職上金融人”。
11、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求,通常將那些經營業(yè)績較好,具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為( )。
A.藍籌股
B.紅籌股
C.法人股
D.外資股
參考答案:A
參考解析A穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求,通常將那些經營業(yè)績較好,具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為“藍籌股”。
12、我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))采取( )的發(fā)行方式。
A.對公眾投資者上網發(fā)行和對機構投資者配售相結合
B.對公眾投資者和機構投資者上網發(fā)行
C.對公眾投資者和對機構投資者直接配售
D.對公眾投資者配售和對機構投資者上網發(fā)行相結合
參考答案:A
參考解析A我國現(xiàn)行的有關法規(guī)規(guī)定,我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))采取對公眾投資者上網發(fā)行和對機構投資者配售相結合的發(fā)行方式。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
13、( )制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換,資本項目尚未完全開放的情況下,有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。
A.ETF
B.LOF
C.QDII
D.QFII
參考答案:D
參考解析D。QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下,有限度地吸引外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場,必須符合一定的條件,經該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金,并轉換為當?shù)刎泿?,通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場。
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14、套期保值的基本做法是( )。
?、?持有現(xiàn)貨空頭,買入期貨合約 Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭,賣出期貨合約
?、?持有現(xiàn)貨多頭,賣出期貨合約 Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭,買人期貨合約
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析D套期保值的基本類型有兩種:一是多頭套期保值,是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成的經濟損失,于是買入期貨合約(建立期貨多頭)。二是空頭套期保值,是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌,在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭),當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。
15、一般性貨幣政策工具包括( )。
Ⅰ.存款準備金政策 Ⅱ.再貼現(xiàn)政策
?、?公開市場業(yè)務 Ⅳ.消費者信用控制
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析C第Ⅳ項屬于選擇性貨幣政策工具。
16、回購交易通常在( )交易中運用。
A.遠期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
參考答案:C
參考解析C回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看,它結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點,通常在債券交易中運用。
17、股東權利是一種綜合權利,股東依法享有的權利包括( )。
?、?資產收益權 Ⅱ.對公司財產的直接支配處理權
?、?重大決策權 Ⅳ.選擇管理者權
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析A股東權利是一種綜合權利,包括資產收益權、重大決策權、選擇管理者權等。股東雖然是公司財產的所有人,享有種種權利,但對于公司的財產不能直接支配處理。
18、國際債券的特征包括( )。
?、?存在匯率風險 Ⅱ.資金來源廣
?、?以自由兌換貨幣作為計量貨幣 Ⅳ.發(fā)行規(guī)模大
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析C國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比,具有一定的特殊性:①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。②存在匯率風險。③有國家主權保障。④以自由兌換貨幣作為計量貨幣。
19、下列選項中,屬于證券服務機構的有( )。
?、?資信評級機構 Ⅱ.財務顧問機構
Ⅲ.會計師事務所 Ⅳ.投資咨詢機構
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析D證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。
20、在我國目前的情況下,以下哪些金融機構通過直接融資獲得資金( )。
?、?證券公司 Ⅱ.非銀行金融機構
?、?商業(yè)銀行 Ⅳ.保險公司
V.投資銀行
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、V
參考答案:A
參考解析A間接融資是通過銀行進行的,但不代表商業(yè)銀行不能直接融資,銀行籌集自己所需的資金時就是直接融資。直接融資是“間接融資”的對稱,是一種沒有金融機構作為中介的融通資金的方式。需要融入資金的單位與融出資金的單位雙方通過直接協(xié)議后進行貨幣資金的轉移。直接融資的形式有:買賣有價證券,預付定金和賒銷商品,不通過銀行等金融機構的貨幣借貸等。
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