2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題|答案(20)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、下面關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，不正確的是(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　參考答案：B

　　參考解析B證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合條件之一：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　12、下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是(　　)。

　?、?上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

　?、?實(shí)行到期實(shí)物交割

　?、?標(biāo)的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

　?、?掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析B據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實(shí)行到期實(shí)物交割，標(biāo)的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結(jié)算價(jià)的上下2%。

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　　13、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括(　　)。

　?、?轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　?、?投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　?、?投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析A可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會成本;另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

　　14、下列不屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者應(yīng)符合的條件的是(　　)。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　B.個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

　　C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

　　D.機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元

　　參考答案：B

　　參考解析B 。屬于條件的是：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

　　15、(　　)對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析B中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　16、我國發(fā)行的國際債券品種主要有(　　)。

　?、?政府債券 Ⅱ.金融債券

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅳ.熊貓債券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析A我國發(fā)行的國際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　17、下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是(　　)。

　?、?股票的賬面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　?、?股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　　Ⅲ.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　?、?股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場上交易的價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析B股票的賬面價(jià)值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故工項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上的價(jià)格。

　　18、有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不少于(　　)萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于(　　)萬元才有資格申請會計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

　　A.100，50

　　B.200，100

　　C.200，50

　　D.500，300

　　參考答案：D

　　參考解析D有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不少于500萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元才有資格申請會計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

　　19、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.信托公司

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　參考解析B中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　20、下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.多層次資本市場體系有利于滿足資本市場上資金供求雙方的多層次化的要求

　?、?多層次資本市場體系可以防范和化解我國的金融風(fēng)險(xiǎn)

　?、?發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場

　?、?多層次資本市場體系有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析A中國建設(shè)多層次資本市場重要意義在于：①有利于滿足資本市場上資金供求雙方多層次化的要求。②有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量。③有利于防范和化解我國的金融風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)就在于發(fā)展多層次的股權(quán)市場。故第Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

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