2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(18)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、“薦股軟件”是指具備下列(　)的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　　Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

　?、?提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　　Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　12、下列選項(xiàng)中，屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　)。

　?、?風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅱ.收益性

　?、?保密性

　　Ⅳ.被動(dòng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　13、王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　?、?是正確的

　　Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

　?、?錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

　　Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

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　　14、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

　?、?A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　Ⅱ.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　?、?基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　Ⅳ.國(guó)債反債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在30萬(wàn)美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣;②基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在300萬(wàn)份(含)以上，或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上;③國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬(wàn)元(含)人民幣以上;④其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬(wàn)元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎(chǔ)上降低至交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬(wàn)元(含)人民幣以上;⑤其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　15、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有(　)。

　?、?自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　　Ⅱ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過(guò)30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算;②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括(　)。

　?、?監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

　?、?責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

　?、?沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物

　?、?責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　17、上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下(　)情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　?、?購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

　?、?購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

　?、?購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣

　?、?購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。

　　18、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第4條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　19、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是(　)。

　?、?股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行

　?、?發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、?無(wú)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　?、?國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：①股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行;②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;③公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓;④國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓;⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票;⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;⑦無(wú)記名股。

　　20、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　?、?賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別

　?、?營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份

　?、?客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)

　?、?客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：①客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別;②賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份;③客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。

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