2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(20),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
參考答案:D
參考解析:《中華人民共和國(guó)證券法》第170條規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景,故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
12、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.500
B.150
C.100
D.300
參考答案:C
參考解析:證券公司辦理定向資產(chǎn),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
13、保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自變更之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:C
參考解析:保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交更新資料。
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14、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案:D
參考解析:根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
15、證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券交易對(duì)象
參考答案:D
參考解析:證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物,即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象。
16、有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是( )。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
參考答案:D
參考解析:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?;鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的,由基金管理人召集?;鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開(kāi)的,由基金托管人召集。
17、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括( )。
A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年
參考答案:D
參考解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況艮好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年來(lái)發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;⑧有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員,融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià);⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
18、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照( )和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《證券法》
C.《公司法》
D.《國(guó)務(wù)院條例》
參考答案:A
參考解析:證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
19、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,其收入來(lái)源于( )。
A.證券差價(jià)
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
參考答案:C
參考解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不向客戶墊付資金,不分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià),不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
20、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則,避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ),不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.對(duì)證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度,采用嚴(yán)瑾的研究方法和分析邏輯,基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù),審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前,可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
參考答案:D
參考解析:《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前,可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
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