2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月24日)

2020-07-24 09:25:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、存在()的不得擔任獨立財務(wù)顧問。

　　A、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%或者選派代表擔任上市公司董事

　　B、上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧間的股份達到或者超過5%或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事

　　C、最訴27年財務(wù)題間與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供相?；蛘咦罱?年財務(wù)顧間上市公司提供融資服務(wù)

　　D、財務(wù)題問的英事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形。

　　A.①②③B.①②④

　　C.①③④D.①②③④

　　[答案] D

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　　2、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)立()。

　?、傩匠昱c提名委員會;

　　②審計委員會;

　?、郦毩⒍轮贫?

　　④風險控制委員會;

　?、荻聲貢?/p>

　　A.①②④B.①②④⑤

　　C.①②③④D.①②③④⑤

　　[答案] D


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