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1、( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.地方證監(jiān)局
參考答案:A
參考解析: 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第四條規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
2、( )是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào),包括到期購回申報(bào)、提前購回申報(bào)和延期購回申報(bào)。
A.初始交易申報(bào)
B.購回交易申報(bào)
C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
D.部分解除質(zhì)押申報(bào)
參考答案:B
參考解析: 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十八條規(guī)定,購回交易申報(bào)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào),包括到期購回申報(bào)、提前購回申報(bào)和延期購回申報(bào)。
3、( )是指合約到期時(shí),按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程。
A.結(jié)算
B.交割
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案:B
參考解析: 交割是指合約到期時(shí),按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程。
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4、期限為( )年以上的公司債券方可上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:A
參考解析: 《證券法》第五十七條規(guī)定,公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列奈件:①公司債券的期限為一年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
5、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年( )月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:D
參考解析: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第二十二條規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年四月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
6、公司申請(qǐng)公司債券上市交易,則債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )千萬元。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案:B
參考解析: 《證券法》第五十七條規(guī)定,公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①公司債券的期限為一年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
7、創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過( )的發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
參考答案:A
參考解析: 《公司法》第九十條規(guī)定,創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行。
8、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)該向( )申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.證監(jiān)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:A
參考解析: 《基金法》第十三條規(guī)定,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備一定條件.并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
9、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案:C
參考解析: 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十四條規(guī)定,股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
10、證券公司發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí),公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( )以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
參考答案:A
參考解析: 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí),公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份百分之一以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日,不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
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