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　　11、從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。

　?、?從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　?、?向客戶做出投資不受損失的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑥中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　12、購回交易申報(bào)包括(　　)。

　?、?到期購回申報(bào)

　?、?提前購回申報(bào)

　　Ⅲ.延期購回申報(bào)

　?、?暫停購回申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十八條購回交易申報(bào)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)，包括到期購回申報(bào)、提前購回申報(bào)和延期購回申報(bào)。

　　13、下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

　?、?公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

　　Ⅲ.在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤

　　Ⅳ.在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，先要彌補(bǔ)虧損和提取公積金，公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司依照《公司法》規(guī)定分配利潤。

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　　14、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

　?、?上市公司發(fā)行新股

　?、?上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅳ.上市公司配股發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　15、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括(　　)。

　?、?制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　?、?制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　?、?依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易

　　Ⅳ.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng);⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　16、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　?、?實(shí)收資本不少于50億元人民幣

　?、?有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

　　Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十一條規(guī)定，托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部;②實(shí)收資本不少于八十億元人民幣;③有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員;④具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件;⑤具備安全、高效的清算、交割能力;⑥具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格;⑦最近三年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。

　　17、《證券法》的適用范圍包括(　　)。

　?、?公司債券的發(fā)行和交易

　?、?股票發(fā)行和交易

　　Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易

　?、?國家債券的發(fā)行和交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

　　18、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)要求其在申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　?、?凈資本不低于12億元

　?、?流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的120%

　　Ⅲ.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

　?、?凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第丑條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：①凈資本不低于十二億元;②流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的百分之一百五十;③對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的百分之十，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;④凈資本不低于凈資產(chǎn)的百分之七十。

　　19、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為(　　)。

　?、?公開信息

　　Ⅱ.封閉信息

　?、?半公開信息

　?、?有限公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十條規(guī)定，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

　　20、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　?、?獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的

　?、?造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

　?、?致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　?、?多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的

　　A.1、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬元以上的;②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬元以上的;③致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;④雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn).但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的;⑤其他造成嚴(yán)重后果的情形。

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