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　　1、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是(　　)。

　　A.證券贊助推銷

　　B.證券包銷

　　C.證券代銷

　　D.證券投標(biāo)承銷

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第二十八條規(guī)定，證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　2、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)將集合計(jì)劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時(shí)發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定，證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日將集合計(jì)劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時(shí)發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

　　3、保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(　　)的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過百分之七，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過百分之七的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　4、有限責(zé)任公司的股東以其(　　)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A.公司全部財(cái)產(chǎn)

　　B.公司部分財(cái)產(chǎn)

　　C.認(rèn)繳的出資額

　　D.認(rèn)購的股份

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第三條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

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　　5、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　6、基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由(　　)來承擔(dān)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　參考答案：B

　　參考解析： 《基金法》第八條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

　　7、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起四十五個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　8、投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中列明權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前(　　)個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要情況。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　9、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾(　　)年的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾三年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的百分之五十，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的百分之五十;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　10、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《基金法》第五十五條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

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